河北
来源：中访网
中访网数据 招商证券股份有限公司于今日发布了2025年度内部控制评价报告。报告显示，截至2025年12月31日，公司已按照企业内部控制规范体系在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，且未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司内部控制审计意见与自我评价结论一致。
报告详细阐述了公司内部控制评价工作的范围与结论。评价范围覆盖了公司总部及招商证券国际、招商期货、招商证券资产管理、招商致远资本、招商证券投资五家全资子公司，资产及营业收入占比均达100%。重点关注领域包括托管业务、金融产品代销、公募业务、费用与科技创新管理等。
在内部控制环境方面，公司持续完善治理结构，明确党委在治理中的权责，并确立了“打造中国领先投资银行”的战略愿景。2025年，公司全面推进新五年战略，聚焦“五篇大文章”，盈利能力显著增强。公司高度重视风险管理，2025年分类结果维持A类AA级，建立了覆盖全面、可监测、能计量的集团一体化风险管理体系，并持续优化智慧一体化风险管理平台。
报告总结了公司在经纪、自营、投行、托管、研究等主要业务条线以及财务、合规、信息科技、子公司管理等方面的关键控制活动。公司通过三道防线机制、集中统一管理、分级授权、系统化监控等多种手段，有效控制业务风险。同时，公司建立了畅通的内外部信息沟通与披露机制，并通过业务管理、风险、合规、稽核、监察等多部门协作进行持续监督。
对于评价中发现的一般缺陷，公司已采取相应措施落实整改。董事会认为，报告基准日公司内部控制体系运行有效。展望2026年，公司表示将继续加强内控体系建设，完善制度与执行，以提升管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作与持续健康发展。
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