金河科技募资使用违规收警示函 主办券商为财达证券

来源：中国经济网

　　中国经济网北京9月14日讯 全国中小企业股份转让系统网站日前公布了《关于对宁夏金河科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》。经查明，宁夏金河科技股份有限公司（简称“金河科技”，837647）有以下违规事实。2018年8月，金河科技完成2018年第一次股票定向发行，共发行股份200万股，募集资金1200万元。根据《股票发行情况报告书》，本次募集资金用途为乳制品冷链物流体系建设项目。

　　2020年1月1日，金河科技与非关联自然人刘向东签订《借款合同》，向其提供借款750万元。2020年1月2日，金河科技将募集资金专户中的451.80万元转至公司尾号0115的公户中，再用尾号0115的公户向尾号4559的公户转账720.51万元。同日，金河科技使用尾号4559的公户向全资子公司新纬度管理策划有限公司转账200万元（此部分后又转至公司尾号5608账户用于支付金河科技主营业务相关的经营款项），向刘向东转账720.51万元。金河科技后于2020年4月20日起陆续归还募集资金，于2021年4月12日归还完毕。上述事项发生时，金河科技未召开董事会、股东大会审议，未履行信息披露义务。

　　金河科技的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第二十条、第二十一条、第二十三条和《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的规定，构成募集资金使用违规。

　　针对上述违规行为，闫建国、康建英、黄若蕴未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》1.4条、1.5条，《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条的规定，对上述违规行为负有责任。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条，全国股转公司做出如下决定：对宁夏金河科技股份有限公司、闫建国、黄若蕴、康建英采取出具警示函的自律监管措施。对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　经中国经济网记者查询，宁夏金河科技股份有限公司于1998年4月22日成立，注册资本4751.05万人民币。公司于2016年6月24日挂牌全国中小企业股份转让系统，证券简称金河科技，证券代码837647，发行主办券商为安信证券股份有限公司。2018年5月31日，主办券商变更为财达证券股份有限公司。

　　《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第九条规定：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度，包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。

　　《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第二十条：发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

　　《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第二十一条：发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域，暂时闲置的募集资金可以投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品。除金融类企业外，募集资金不得用于持有交易性金融资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易，不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。

　　《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第二十三条：发行人应当按照定向发行说明书中披露的资金用途使用募集资金；变更资金用途的，应当经发行人董事会、股东大会审议通过，并及时披露募集资金用途变更公告。

　　《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》1.4条：申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者应当遵守法律、行政法规、部门规章、本业务规则及全国股份转让系统公司其他业务规定。

　　《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》1.5条：申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

　　申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在全国股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）公布。

　　《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第五条：挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方、破产管理人等自然人、机构及其相关人员，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及从业人员，应当遵守法律法规、部门规章和业务规则，诚实守信，自觉接受全国股转公司的自律管理。

　　《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三条：挂牌公司及其他信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息（以下简称重大信息），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。

　　《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条：全国股份转让系统公司可以对本业务规则1.4条规定的监管对象采取下列自律监管措施：

　　（一）要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；

　　（二）要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；

　　（三）约见谈话；

　　（四）要求提交书面承诺；

　　（五）出具警示函；

　　（六）责令改正；

　　（七）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；

　　（八）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；

　　（九）限制证券账户交易；

　　（十）向中国证监会报告有关违法违规行为；

　　（十一）其他自律监管措施。

　　监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。

　　《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条：申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人、重大资产重组交易对方及相关主体出现违规行为的，全国股转公司或业务部门可以实施以下自律监管措施：

　　（一）口头警示，即以口头形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象，要求其采取措施及时防范、补救或者改正；

　　（二）约见谈话，即要求监管对象在指定的时间和地点就有关违规行为接受质询和训诫，并要求其作出解释说明，采取措施及时防范、补救或者改正；

　　（三）要求提交书面承诺，即要求监管对象提交在规定时间内为或不为一定行为的书面承诺；

　　（四）出具警示函，即以书面形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象，并要求其采取措施及时防范、补救或者改正；

　　（五）责令改正，即要求监管对象停止违规行为或者限期改正；

　　（六）要求公开更正、澄清或说明，即要求监管对象对信息披露中的错漏事项进行公开更正，或者对有关事项或风险情况予以公开澄清或说明；

　　（七）要求公开致歉，即要求监管对象对违规事项以公告形式向投资者公开致歉；

　　（八）要求限期参加培训或考试，即要求监管对象限期参加指定机构组织的专业培训或考试，督促其提升守法意识、职业操守和执业能力；

　　（九）要求限期召开投资者说明会，即要求监管对象限期召开说明会，就特定事项公开向投资者作出解释或者说明；

　　（十）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售，即在一定期限内不办理相关人员所持挂牌公司股份的解除限售申请；

　　（十一）建议挂牌公司更换相关任职人员，即建议挂牌公司更换董事、监事或高级管理人员，并及时选聘符合资格的董事、监事或高级管理人员；

　　（十二）全国股转公司规定的其他自律监管措施。

　　以下为原文：

　　全国中小企业股份转让系统

　　股转系统公监函〔2021〕141号

　　关于对宁夏金河科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定

　　当事人：宁夏金河科技股份有限公司（简称金河科技），住所地：宁夏贺兰工业园区怡园路5号。

　　闫建国，男，1969年11月出生，公司董事长。

　　黄若蕴，女，1946年10月出生，公司财务总监。

　　康建英，女，1973年12月出生，公司信息披露负责人。

　　经查明，金河科技有以下违规事实：

　　2018年8月，金河科技完成2018年第一次股票定向发行，共发行股份200万股，募集资金1,200万元。根据《股票发行情况报告书》，本次募集资金用途为乳制品冷链物流体系建设项目。

　　2020年1月1日，金河科技与非关联自然人刘向东签订《借款合同》，向其提供借款750万元。2020年1月2日，金河科技将募集资金专户中的4,517,960元转至公司尾号0115的公户中，再用尾号0115的公户向尾号4559的公户转账7,205,100元。同日，金河科技使用尾号4559的公户向全资子公司新纬度管理策划有限公司转账2,000,000元（此部分后又转至公司尾号5608账户用于支付金河科技主营业务相关的经营款项），向刘向东转账7,205,100元。金河科技后于2020年4月20日起陆续归还募集资金，于2021年4月12日归还完毕。上述事项发生时，金河科技未召开董事会、股东大会审议，未履行信息披露义务。

　　金河科技的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《股票定向发行规则》）第二十条、第二十一条、第二十三条和《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的规定，构成募集资金使用违规。

　　针对上述违规行为，闫建国、康建英、黄若蕴未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》1.4条、1.5条，《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条的规定，对上述违规行为负有责任。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条，我司做出如下决定：

　　对宁夏金河科技股份有限公司、闫建国、黄若蕴、康建英采取出具警示函的自律监管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方应当按照《业务规则》、《信息披露规则》、《公司治理规则》、《股票定向发行规则》等业务规则履行信息披露义务，保证信息披露真实、完整、准确、及时，规范公司治理、诚实守信、规范运作。特此告诫你公司及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

　　对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起2个交易日内及时披露相应信息。

　　全国股转公司挂牌公司管理一部（代章）

　　2021年9月9日