外交的基础是军事实力

关于佐力克先生的《世界中的美国：美国外交及外交政策史》一书，我们已经写了四篇读书笔记，读掉了序言和第一部分“美洲新纪元（1789-1897）”：

学美国搞外交（1）：要学会两面三刀

学美国搞外交（2）：冲破密西西比锁链，美国成为北美霸主

门罗主义的诞生｜学美国搞外交（3）

如果是美国，会如何处理台湾问题丨学美国搞外交（4）

目前来说这本书是我今年读的最有收获的一本书，这个收获是从信息量和实用性两个角度来讲的，感觉有点像前年读莱特希泽的《没有自由贸易那回事》（《莱特希泽把整个华盛顿都吓坏了》）。读了这本书才发现，虽然学了那么多年美国，但以前分析美国外交问题的时候，还是多多少少有很多“中式思维”的地方，“把你们想得太好了”，现在系统性地学一下前副国务卿给哈佛学生写的美国外交史，以后可以更精准地把握美国老乡的思路。

今天起我们就要进入书的第二部分“美国和全球秩序（1898-1920）”了，今天这篇我准备写第5章“门户开放与中国问题：海约翰”和第6章“欧亚权力平衡：西奥多·罗斯福”。

2）美国的门户开放政策，每一个中学生都在课本里学过，简单说就是列强从19世纪中叶开始瓜分中国，美国来晚了，于是为了在不与列强起正面冲突的情况下获取更多利益，提出了门户开放、利益均沾的政策。这一点佐力克在书中也没有否认。佐力克进一步还进行了说明，说为了美国能尽可能分到更多的利益，美国要优先保证当时中国名义上的主权，因为只有名义上中国完整，以供利益均沾的蛋糕才处在最大状态。为此美国第37任国务卿海约翰先后发了两次“门户开放”照会，发给英法德意日俄，被当成蛋糕的中国当然没有收到。

3）海约翰是一名现实主义者，他曾经是林肯的两名私人秘书之一，后来在林肯的国务卿西沃德的帮助下离开华盛顿，到美国驻法国、西班牙和奥地利大使馆当秘书。再后来海约翰成了记者，娶了某富商之女。海约翰靠给麦金莱、老罗斯福当金主提供政治献金做上了美国驻英大使的位子，据说维多利亚女王对其印象很深，当时美国的国力已经上升到让英国不得不调整政策的地步，英美开始抛下仇怨，走向合作，海约翰在其中发挥了不小的作用。1898年，麦金莱总统把阅历广泛的海约翰从伦敦召回，任命为国务卿。当时的美国国务院总共只有80多名雇员。海约翰处理亚洲事务的首席助手是35岁的柔克义（William Woodville Rockhill），柔克义是美国第一位被写进史书的“中国通”。就是柔克义提出了为了美国在东亚的利益，需要保证中国领土完整的战略。佐力克还写了一个八卦，柔克义跟当时的中国人走得并不近，他也不关心美国资本在中国赚钱，当时的铁路大亨E.H. Harriman“想去紫禁城里逛逛”，柔克义拒绝帮他向清王朝申请，两人因此结仇。

4）海约翰将瓜分中国称为“强取豪夺的大角逐”，他在当驻英大使期间就很关心中国问题，因为当时列强把非洲瓜分得七七八八了，海约翰就认定列强下一个目标会是中国。他在伦敦结识了两名英国的中国问题专家，一名是写China in Transformation的Archibald Colquhoun，一名是写The Break-Up of China的Charles Beresford。Beresford是海军上将、国会议员，他在戊戌变法失败后访问中国，旅行期间给海约翰写信，说“门户开放政策对英美都有利”。不过显然东印度公司不同意Beresford的看法，他们把美国人的政策称为“胡狼外交（Jackal Diplomacy）”——只想吃肉但从来不参与猎杀。

5）1899年夏天，在刚当上国务卿不满一年时，海约翰在柔克义的安排下会见了在中国海关管关税的英国人贺璧理（Alfred Hippisley）。当时关税的情况，我们以前在介绍蒋廷黻先生编的《近代中国外交史资料辑要》时说过，清朝官员不懂关税，所以觉得把关税给英国人管，是给自己省事儿了。贺璧理建议海约翰从关税入手，因为这不会涉及殖民地的土地纠纷，还等于认同了列强在关税上的既得权利，通过关税达成门户开放的合意，阻力小。海约翰听从了贺璧理的建议，一周之后就拿出了第一份门户开放的照会，发给列强。

6）此时义和团运动爆发，列强和清政府之间的矛盾激化，战争可能爆发，在殖民地问题上来晚了的美国反而获得了当中间人的空间，于是海约翰以斡旋的名义向列强发出了第二份门户开放照会。为了证明美国的能力，美国派海军陆战队加入八国联军，攻入天津和北京。佐力克这里的表述强调美国只是想救援被困的外交官，将一路奸淫掳掠的罪行都推到了欧洲国家头上，他用柔克义的笔记来证明，说“柔克义用厌恶的语气写道‘纪律严明’的欧洲军队的所作所为与13世纪的蒙古军队毫无二致”。

7）《辛丑条约》签订，佐力克对这一部分内容的描述也非常有意思。在前面几章中特别喜欢把金额数字换成今天的指标，特别喜欢用美国每年的财政预算来对比这些数字的佐力克，这里不对比了，只简单写“清政府要赔3.35亿黄金，相当于现在70亿美元”，佐力克强调“是美国外交官把赔款数字压下来的”。佐力克还宣称因为义和团杀死了德国驻华公使克林德，德国要求清政府杀死所有主战派官员，是美国人阻止，最后只杀了四个中级官员。译者这里直接在脚注标注，佐力克瞎说，被杀不止四人，不止中级官员。

8）说一下列强为什么会答应海约翰的门户开放政策。佐力克是这么写的：日本意大利很快答应；英国在补充军事港口不属于租借地的前提下答应；法国在铁路运输费用问题上模棱两可，总体答应；德国心思在欧洲，说别人怎么办我也怎么办；沙俄拒绝，因为想吞并东北，然后海约翰用美俄关系威胁，沙俄就没有再坚持，因为沙俄估量后认为海约翰提出来的原则没有强制力。

9）这里可以再介绍一下当时列强的关系，简单说就是：英法结盟，针对德国；法俄结盟，针对德国；英日结盟，针对俄国；日俄在抢中国东北；美国通过委内瑞拉危机和美西战争，完全控制了美洲，获得了菲律宾当殖民地，同时美国一路取得夏威夷、关岛等，势力范围进一步往亚洲蔓延。美国人感受到了自己国际地位的上升，国内民族主义升腾。亚当斯家族的布鲁克斯·亚当斯写《美国经济霸权》，论述为什么老霸主英国在衰落，美国将取代英国。海军军官阿尔弗雷德·马汉出版《海权对历史的影响》，论证陆权vs海权框架，为美国海权称霸全世界谋划。

10）门户开放政策是非常脆弱的。佐力克引用乔治·凯南的话说，门户开放政策是美国外交政策缺乏现实主义考量的最典型案例。为什么会有这种观点呢？因为维持门户开放政策意味着美国要投入资源维持列强间的平衡，这种事很费劲，还往往做不好。下面第6章主要讲的就是这个事。

11）第6章整体非常琐碎且无聊，除了一些细节，其他我不准备细讲了。首先简单概括的话，这一章主要描述了麦金莱的继承人、老罗斯福总统如何调停日俄战争中的日本和沙俄，以及处理摩洛哥危机的。海约翰留任老罗斯福的国务卿。老罗斯福总统花了很大力气调停，后来将此称为自己任期内六大成就之三（按重要性排：美国海军实力扩张一倍、巴拿马运河、调停日俄与解决摩洛哥危机、开始保护自然资源、实行强势外交、推进对大公司的监管）。老罗斯福总统认为，调停工作非常累，且往往达不成目标，美国很难将自己的完整实力投注到调停工作中，他认为仅靠调停和外交无法维护美国利益，于是在1908年7月美国海军战争学院的演说中抛出了那句名言：“外交靠的是潜在军事实力构筑的深厚基础。”

12）老罗斯福的调停是“伪中立”的，他一开始偏向日本，还曾经致信让日本狠狠打沙俄，原因是沙俄对中国东北动手，破坏了门户开放原则，罗斯福认为“日本人在帮我们美国人下棋”。但是在日本连胜之后，老罗斯福又感到担忧，怕沙俄势力消退，日本会坐大，然后日本对中国的野心会增大，就会威胁到美国在太平洋的利益，所以老罗斯福开始积极介入调停。

14）日俄战争中，沙俄战败，但沙皇为了面子不肯答应和谈条件，日本战胜，但日本的财政也到了崩溃边缘，最后两边签署停战条约，两国国内公共舆论都爆炸。俄罗斯人认为签署条约的维特伯爵丧权辱国，日本人认为谈判代表没有能把军事胜利转化为政治收获。

15）但是其他列强都松了一口气，老罗斯福总统因此获得了1906年诺贝尔和平奖，成为第一位荣获此奖的美国总统。我上面说过第6章整体上非常无聊，但是看到这里我大概能理解为什么佐力克要写这场调停，因为特朗普也非常想获得诺贝尔和平奖，知道老罗斯福是麦金莱的继承者，知道老罗斯福凭借调停日俄获奖，我们也就能理解把崇拜麦金莱挂在嘴边的特朗普，为什么会反复强调“我调停了x场战争”了。

16）最后，在美国外交史上，老罗斯福总统是必须介绍的，不仅因为他指挥过美西战争，拿下了巴拿马运河，推广过门户开放政策，获得过诺贝尔和平奖，是首位在20世纪致力于“美国充当世界警察”的总统，更重要的一个原因可能是，下面一章要介绍威尔逊总统怎么把美国带入第一次世界大战了。老罗斯福总统信奉现实主义，信奉强人外交，但是他最终没能把美国人带入欧洲的战场，真正打破门罗主义的中立原则的，是信奉理想主义的哲人总统威尔逊，他靠着“昭昭天命”忽悠美国人“上帝让我们承担拯救欧洲的责任”，彻底改变了美国的外交走向。不理解老罗斯福，就没法理解威尔逊（《“新闻自由”的社会，如何宣扬战争？》）。