北京
运营商财经网 实习生付桢/文
近日，运营商财经网在梳理时发现，中国证监会官网上显示，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，据悉，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，均被出具了警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。
据了解，该营业部工作人员，在销售私募证券投资基金过程中，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。
同时，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，一并采取了相关措施。
值得一提的是，这并非浙商证券今年来，首次收到监管部门的处罚。
早在1月 10 日，浙江证监局就发布过公告，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，相关业务负责人朱丽洁、李楠、柳梦婷被采取监管谈话措施。
时隔两个月，中国证监会官网发布行政执法决定，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。
对其责令改正，对分管投行业务高管的副总程景东、投行质控部总经理戴翔出具了警示函。
不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。
（责任编辑：赵鑫雨）
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