东海证券收行政处罚事先告知书：拟被罚没6000万后积极回应

金融虎讯 7月9日消息，近日，东海证券收到行政处罚事先告知书，因其担任独立财务顾问未勤勉尽责，中国证监会拟决定合计罚没其6000万元。

作为一家在证券行业颇具影响力的机构，东海证券迅速作出回应。公司表示，此次处罚尚未对经营活动产生重大不利影响，目前经营情况保持正常。尽管短期内会对财务数据造成一定波动，但东海证券已积极开展切实整改工作，并将此次处罚视为强化内控管理的重要契机。

在业务层面，东海证券全面加强全流程合规管理及风险把控。从项目的前期筹备到后期执行，都确保各项经营活动在规范框架内开展，力求将风险扼杀在萌芽状态。在管理方面，公司进一步完善合规及风险管理体系，通过培训、宣传等多种方式提升全员合规风控意识，将合规风控理念深植于每一位员工心中，使其成为公司经营发展的“生命线”。公司认为，针对处罚案例的持续整改将有助于增强自身的抗风险能力和可持续发展能力，为长期稳健发展筑牢合规基础、守住风险底线。

为维持业绩长期稳定增长，东海证券拟定了一系列发展策略。在财富管理领域，公司计划进一步优化收入结构，大力发展“互联网 + 投顾”模式。随着互联网技术的飞速发展，这种创新模式有望打破传统业务的时空限制，吸引更多客户，提升服务效率和质量。在自营投资业务方面，东海证券以获得稳定性的绝对收入为目标，持续完善投研体系和投资系统建设，通过科学的投资决策和精准的风险控制，提升收益稳定性。投行业务方面，公司将深耕优势区域，重点强化在常州等传统优势地区的业务布局，充分利用当地的资源和市场优势，提升市场份额。

此外，东海证券明确表示将坚定服务实体经济，筑牢合规风控防线，重塑市场形象。公司严格执行违规问责机制，对违规行为零容忍，坚决杜绝同类事件重演，全力维护资本市场秩序。

值得注意的是，东海证券清醒地认识到投行业务的发展受经济发展、行业变化、政策调整等多种因素影响。面对复杂的市场环境，其投行业务将根据公司发展战略，坚持走好差异化、特色化发展之路。公司聚焦科技创新和产业创新，丰富产品品种，拓展业务模式，协同内外部资源，更好地服务实体经济。以长期主义的坚守和耐心资本的投入，切实履行“看门人”职责，追求以质量第一实现行稳致远。