江苏交通执法：探索涉企行政合规全过程指导新路径

央广网南京3月26日消息（记者顾炀威 庄滨滨）2023年8月，江苏省委全面依法治省委员会在全国率先出台《关于推行涉企行政合规全过程指导工作的意见》，要求充分发挥行政执法“教育”“服务”功能，帮助企业防范和化解行政违法风险，引导企业规范经营、守法经营。

2023年11月，江苏省交通运输厅、省司法厅联合印发了《江苏省交通运输领域涉企行政合规全过程指导工作试点实施方案》。作为涉企行政合规全过程指导的试点单位，2023年以来，江苏省交通综合执法局在全省探索开展涉企行政合规全过程指导，从“事前事中事后”三个维度统筹推进，打造公开、透明、可预期的法治化营商环境。近日，央广网记者深入镇江、苏州两地，实地探访江苏交通执法为经济社会高质量发展持续注入“法治动能”。

事前预防，推动执法监督“端口移动”

如果说执法工作“末端处理”侧重“治病于已然”，那么“前端治理”侧重“防患于未然”。“事前积极预防”是通过编制涉企行政合规指导清单、帮助企业进行合规管理、开展普法宣传、深化“法治体检”等方式，让企业尊法学法守法用法，促进企业依法经营，防止或者避免违法行为发生。

交通运输企业涉及设施、设备、场所、环境、制度、机构、人员等安全生产条件的变化，为了避免企业面对执法人员检查，有问题总喜欢藏着掖着，担心受罚而“不提不问”的普遍现象，镇江市交通运输综合行政执法支队创新“邀约式”指导服务措施，印发了《“邀约式”安全生产检查服务工作方案》。

对于港口企业而言，由于其业务涉及航运、物流、贸易等多个领域，法律法规的复杂性和风险性更高。孟家港国际储运发展有限公司码头位于镇江港高桥港区荷花池作业区，主要业务为国内外煤炭、铁矿石等散货的过驳、堆存。“孟家港码头是2023年新发证的码头，在发证之前，我们主动申请进行邀约式安全检查，为了确保我们码头的安全生产和合规运营，以及预防和减少各类安全事故的发生。”镇江市孟家港国际储运发展有限公司总经理张延田说。

镇江市交通运输综合行政执法支队对港口企业开展“邀约式”安全检查（央广网记者 顾炀威 摄）

镇江市交通运输综合行政执法支队副支队长卢笙介绍，执法人员主动邀请专家及第三方评估单位到港口现场“问诊把脉”，解决项目码头河床冲刷、墩台位移、堆场基础施工等管理与技术疑难杂症，并指导项目建设方办理设计变更、完善报批报备手续和建设管理资料，“于2023年年底前，孟家港码头项目顺利完成了交工验收、专项验收和竣工验收，及时拿到港口运营许可证，停滞十余年的港口码头项目顺利建成，投资近40亿元的企业顺利投产。”

近年来，镇江市交通运输综合行政执法支队交通工程建设大队依托孟家港国际储运发展有限公司一期散货码头、312国道宁镇段改扩建和谏壁船闸一线闸改扩建等工程，打造法律服务站和执法宣教基地，通过事前预防和指导，推动执法监督“端口移动”，引导企业规避风险、合规经营。

“邀约式”安全生产检查服务推进了执法与服务互动融合，推动企业安全生产由以往“被动检查”向“主动邀约”转变，目前镇江市交通运输综合行政执法支队已向全市27家交通运输企业提供“邀约式”上门服务，覆盖道路运输、水上交通、交通工程全领域，排查整改问题隐患80余项。

事中包容，柔性执法更有“人情味”

“事中审慎监管”是企业发生违法行为的，通过指导企业进行合规整改、合理运用行政裁量、依法实施免罚轻罚等柔性执法方式，提高行政执法温度、精度。

坚持行政处罚宽严相济，既彰显了执法的“力度”，又体现了执法的“情理”和“温度”。苏州市交通运输综合行政执法支队政策法规科副科长施方彦介绍，在进行行政处罚时，苏州支队按照《苏州市交通运输行政处罚裁量基准实施细则（试行）》规范行政裁量权，同时将执法处罚与教育引导、信用结果与差异化监管方式、传统业态监管与新业态包容审慎相结合，积极引导市场主体自觉守法、自我纠错、依法经营，从“严罚式”变为“容错式”，用管理的“人情味”，为经营主体营造稳定、公平、透明的法治化营商环境。

苏州市交通运输综合行政执法支队违章处理大厅（央广网记者 顾炀威 摄）

此外，为进一步客观公正地评价企业的整改效果，为执法部门提供有力的决策支持，苏州支队引入第三方单位苏交科集团参与支队的涉企行政合规指导的涉企体检和评估评价工作。“2023年符合涉企免罚轻罚条件的案件共1228起，其中从轻处罚1181起，减轻处罚34起，免于处罚13起。今年我们已经向第三方单位提供了20家企业名单，其中有比较规范、合规意愿强的企业，也有违法违规行为发生较多的企业，第三方单位将从本周就深入企业生产经营一线。”

出租车是一座城市的流动名片。值得一提的是，镇江还在全省首创网络预约出租汽车相关行政处罚裁量基准。“针对群众普遍关注的网约车处罚案件，对1年以上、6个月以上无新增订单记录的当事人，综合考虑订单量、危害后果、纠正违法行为等情况，给予酌情免罚或减罚。”镇江市交通运输综合行政执法支队法制科科长曾燕介绍，自2023年11月30日裁量基准公布至今，共梳理符合轻罚免罚车辆885辆，发出提醒短信2400余条，适用裁量基准中免罚条件处罚的案件72件，给予减轻处罚案件6件。

近年来，江苏省交通综合执法局依法规范免罚轻罚制度，实施执法服务“暖心”工程。用好《轻微违法行为依法免予处罚高频事项清单》，2023年以来实施涉企轻微违法不予处罚案件3900余件。组织修订《行政处罚高频事项自由裁量基准》，细化裁量情形及适用流程，进一步规范行政处罚裁量权。

事后提升，做好执法“后半篇文章”

行政处罚不是最终目的，守护安全才是监管初心。“事后巩固提升”是通过跟踪回访、指导完善内控机制、助力企业信用修复等方式，引导企业强化法律意识，推动企业规范守法经营，防止再次发生违法行为。

苏州市交通运输综合行政执法支队对驾校教练车辆进行消防设施检查（央广网记者 顾炀威 摄）

道路旅客运输安全关系到千万旅客的生命安全，作为镇江市道路旅客运输龙头企业，安全合规是企业可持续发展的重要保障。“通过与交通执法部门的沟通，我们投入了一定的整改成本，包括部分营运车辆停驶，更换了原先不合格的车辆，投入安全资金41万元左右。但通过合规指导，驾驶员安全行车违法违规行为下降了60.5%，全年行车事故安全四项指标明显下降。”镇江江天汽运集团有限责任公司扬中分公司经理包勇正坦言。

“对已经进行安全生产合规免罚、轻罚的企业，形成一企一档的信息管理制度，通过执法系统线上监测持续引导企业进行有针对性的修复。”镇江市交通运输综合行政执法支队副支队长卢笙介绍。

“整改效果的评估是一个持续的过程。我们会不间断地要求管理部门上门指导检查。同时，我们还会关注新的法规和标准的变化，及时调整和完善整改措施。”在孟家港码头完成整改后，张延田表示将会继续接受执法部门的持续跟踪管理。

常州大学史良法学院张建教授认为，企业合规已经成了一种越来越重要的企业治理方式。对于企业而言，企业合规有助于减少损失，切割责任，实质性地提高企业的管理水平和发展质量，实现长久的可持续发展；对于政府来说，企业合规可以通过协商和对话的方式，激活企业自我监管的能力，提高外部监管的有效性，有助于打造建设亲商、安商的一流营商环境。

“而交通运输在经济社会发展中具有基础性、先导性、战略性等基本属性，是引领战略性新兴产业和未来产业的重要行业。对交通运输行业做行政合规全过程指导，让交通运输行业从被动守法守规转向主动合法合规，从事后惩罚转向事前预防，对我国的经济发展而言无疑有着重要的推动作用。”张建说。

“法者，治之端也。”下一步，江苏省交通综合执法局将进一步完善交通综合执法机制，深化“一体化＋智慧执法＋信用监管”交通综合执法新模式，提升交通综合执法质量，增强交通运输行业监管效能，推动行业治理实现新提升。

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