广东
为回顾、总结近期分支机构合规管理工作，夯实公司经营发展基础，深圳市立业集团有限公司（简称：立业集团）旗下华林证券于2022年9月27日下午组织召开了三季度分支机构合规管理工作会议。合规总监彭晓佳、合规法律部、财富部落合规业务团队、零售业务团队及各分支机构合规岗、投教岗等参加了本次会议。
合规是公司发展的基石，成熟牢固的合规文化是行稳致远的根本。会上，合规总监彭晓佳要求分支机构负责人、合规岗要强化合规管理责任，加强合规履职的主动性，着力抓思想、抓管理、抓整改，守牢监管底线，筑牢合规防线。
财富业务合规团队也从制度建设、合规检查及培训、合规监测、投教工作等方面对三季度分支机构合规管理工作作了总结分享。通过对既往工作的梳理，发现并指出分支机构合规管理的问题与风险点，针对性给出合规管理建议与措施。一是强调要树立合规底线和全面风险防范意识，严格执行内部管理制度和展业流程，重申了公司对违规展业、风险事件的“零容忍”态度，要加大惩戒问责力度；二是确保发布的研究报告、持续客户服务、公开发表言论的内容经过合规审查及市场影响评估，确保信息来源合法合规、研究方法专业客观、分析结论可有效验证，坚决杜绝引用、传播未经证实的数据和言论；三是通报了检查发现存在的问题，要求分支机构对各类合规隐患、风险苗头全面整改。会上还邀请了厦门分公司的合规管理人员分享了实务工作中关于客户异常交易管理以及分支机构该如何跟进处理的经验。
本次会议，是公司对分支机构强化合规工作要求的严格落实，也是贯彻“强化内控合规管理，筑牢合规经营底线”的重要举措。下一步，华林证券将持续督促从业人员牢固树立合规意识和道德意识，严肃合规纪律，强化合规底线要求，把合规管理理念覆盖到所有业务、各分支机构，贯穿落实到每个环节，未雨绸缪，合规执业，稳步发展。
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