6月9日，资本邦了解到，近日，中国证监会浙江监管局发布了两则处罚决定书，都是与金观诚基金有关。
决定书显示，金观诚基金主要存在两方面的违规情况，一是向不特定对象宣传推介，金观诚基金通过电话陌生拜访、发送信息、组织客户转介绍及与第三方渠道签订推介潜在客户合同等方式直接或间接向不特定对象宣传推介。二是承诺本金不受损失或承诺最低收益。金观诚基金作为基金销售机构，在资金募集过程中，存在直接承诺保本保收益，或者通过宣传以往产品按照约定收益率兑付、强调募集产品具有固定收益和地方政府背景等引导投资者形成相关产品保本保收益的预期。
值得注意的是，金观诚基金实际控制人韦杰和董事长蒋雪琦不仅被处以罚款，而且分别被采取10年和5年的证券市场禁入措施。据悉，对金观诚责令改正，给予警告，并处以3万元罚款;对韦杰给予警告，并处以3万元罚款;对蒋雪琦给予警告，并处以3万元罚款。
上述处罚并不是金观诚基金第一次收到，自2016年以来，不算上此次的两份处罚，金观诚基金此前已经有5份相关的监管决定。2016年7月，因未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估等原因，被采取采取责令改正监管措施;2018年4月，对彼时的法定代表人徐黎云采取监管谈话的措施;2018年5月，被采取责令改正并暂停办理基金销售认购和申购业务6个月的监督管理措施。
从违规内容来看，虽然多数涉及的都是私募产品的销售，但其实金观诚基金也同时是公募基金的第三方销售公司之一，从2013年开始，多家基金公司也都纷纷公告，陆续增加金观诚基金为代销机构。即使是在2016年金观诚基金刚被采取监管措施时，一直到2018年上半年，依然有部分基金公司新增其为代销机构，但是从2018年6月开始，基金公司开始纷纷暂停其销售旗下基金业务。
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