南方资本80后原高管被查 任职期内私设基金销售公司

一位80后基金代销公司实控人被查的消息，引发金融圈广泛关注。

近日，江苏纪委监委官方微信公众号“清廉江苏”披露一则消息，南方资本原副总经理吴言林因涉嫌严重违法，目前正在接受监察调查。

南方资本是南方基金全资子公司，南方基金的前两大股东分别为持股45%的华泰证券和持股30%的深圳市投资控股，两家股东均是国资系背景。

有业内人士表示，吴言林被查，或与其“违规兼职”有莫大关系。众所周知，为防止利益输送，金融机构的高管一般不容许对外“兼职”。而吴言林在南方资本任职期间，曾私自设立基金销售公司。

不过，南方资本相关人士表示，吴言林已经于2017年3月从公司辞职，其涉嫌严重违法，是员工的个人行为。

吴言林被查，或是全国首例第三方基金代销机构实控人被查案例，同时也为金融圈高管“违规兼职”敲响一记警钟。

任职金融机构高管期间私设基金销售公司

1981年出生的吴言林，现年40岁，江苏南京人，是在职博士研究生学历，2001年7月参加工作。

吴言林职业生涯的前十年，在中国东方航空公司、民生银行南京分行、宜兴市开发区等任职。2011年起，他先后任职于券商、基金子公司、第三方基金销售机构等，并在这些金融机构担任重要职务。

比如，2011年7月，吴言林任方正证券研究所高级经理；一年后，出任广证恒生证券研究所常务副总经理；2014年2月，担任南方资本副总经理。

值得关注的是，吴言林自2016年3月至今，还担任江苏汇林保大基金销售有限公司（下称“汇林保大”）的法定代表人，而其从南方资本离任的时间为2017年3月。

南方资本是拥有国资背景的基金子公司，汇林保大则是设立于2014年9月的一家基金代销公司，吴言林既是法人，也是实际控制人，持有汇林保大100%股权。

也就是说，在2016年3月至2017年3月这一年期间，吴言林既是南方资本的副总经理，也是汇林保大的法人、实控人。

有法律人士表示，从法律法规角度看，基金子公司高管和第三方基金销售公司的法人，两者职务存在利益冲突。从公司高管的职业道德规范来看也有相关要求，基金销售、资产管理公司都属于非银金融机构，需要防范利益输送的情况。

根据《基金管理公司子公司管理规定》第十四条，基金管理公司应当建立覆盖整体的风险管理和内部稽核体系，确保子公司依法合规稳健经营……确保子公司风控合规管理工作符合基金管理公司的统一标准。

有业内人士也表示，“基金子公司的从业人员监管一般也参照公募基金管理。作为基金子公司的从业人员，在外兼职是违规的。”违规兼职可能是吴言林被调查的原因之一。

还在多家公司担任高管

然而，令人意外的是，吴言林除了在基金子公司担任高管时私设基金销售公司外，其还在其他4家公司担任高管职位。

企查查显示，吴言林还担任深圳青田资本投资管理有限公司、上海卓淳企业管理有限公司的法定代表人、总经理、执行董事。两家企业分别设立于2016年3月、2017年3月，吴言林的个人持股比例都达到90%。

吴言林控制的汇林保大旗下还有一家广州保大国科投资管理有限公司，他担任法定代表人和执行董事；同时他还是深圳市宏鼎投资有限责任公司的董事，持股10%。不过目前这两家公司已被注销。

可以看到，上述公司的成立时间，大多都是在吴言林担任南方资本副总经理期间。

根据去年8月证监会发布的基金销售新规（即：《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》）第三十六条，独立基金销售机构应当确保业务、从业人员、 经营场所的独立性，不得与股东、实际控制人、关联方混同，不得允许其他任何机构以其名义对外开展业务；独立基金销售机构从业人员不得在其他机构担任经营性职务。

对于吴言林被查具体原因以及任职期间所牵扯的具体利益纠纷，尚需监管进一步披露。

不过，吴言林实际控制的汇林保大称，公司目前正常运营。同时表示公司仅在公募基金范畴进行代销，不涉及私募业务，也未参与主动管理和其他投资事项。

汇林保大“千亿规模 ”存疑

资料显示，汇林保大基金注册资金5000万，于2016年9月取得中国证监会颁发的“经营证券期货业务许可证”，经营范围为“公募基金及其他金融理财产品销售”。

官网显示，汇林保大已与几个金融平台、中小城、农商行达成战略合作，并与业内华夏基金、嘉实基金、工银瑞信、建信基金、交银施罗德、银华基金等110多家知名基金公司建立了合作关系，基金超市上线公募基金产品逾5000只，保有规模超千亿元。

不过，从本月中基协公布的2021年一季度销售机构公募基金销售保有规模前100榜单看，汇林保大并未在名单之列。

这意味着，汇林保大一季度股票+混合公募基金保有规模低于排名第100名的恒生银行的20亿元，一季度非货币市场公募基金保有规模也低于排名第100名的恒生银行的22亿元。

由此看来，汇林保大“千亿级保有规模”的说法也有待考证。