广东
近日，中国人民银行江苏省分行官网披露一起针对东吴证券的行政处罚。
公告显示，5月22日，东吴证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易两项违法行为，被人民银行江苏省分行处以警告、罚款74.3万元的行政处罚。
来源：中国人民银行江苏省分行
根据Wind数据，这已是东吴证券近两个月内第三次收到行政处罚。4月8日，因未勤勉尽责，东吴证券被北交所出具警示函；4月15日，浙江证监局通报称，东吴证券股份有限公司绍兴胜利东路营业部负责人杨某军，存在长时间未在营业部现场办公、缺席营业部合规培训及现场会议、未勤勉尽责等行为。浙江证监局决定对杨某军采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
值得注意的是，相较于证监会系统，人民银行及其各地分行对券商开出罚单的案例似乎明显较少。事实上，业内指出，央行属于宏观审慎监管，聚焦系统性风险防控；证监会属于微观审慎和行为监管，聚焦市场秩序与投资者保护。人民银行作为券商的“特别监督者”，在维护金融系统安全和反洗钱等特定领域实施穿透式监管。
从近期中国人民银行向券商开具的罚单来看，其监管重点多集中于未按规定开展客户尽职调查”和“未按规定报告可疑交易”两项反洗钱核心义务上。
今年4月前后，中国人民银行就曾系统密集公示了一批反洗钱管理等领域罚单，华安证券、西部证券、上海证券、江海证券等券商均接到处罚，个别券商的相关业务负责人也被同步追责。
具体来看，4月7日，华安证券被中国人民银行安徽省分行警告并处以44.1万元罚款。处罚原因有二：一是未按规定开展客户尽职调查；二是未按规定报告可疑交易。
3月30日，西部证券被中国人民银行陕西省分行给予警告，并处46万元罚款的处罚，理由是违反反洗钱管理规定。
3月23日，上海证券被中国人民银行上海市分行处以罚款265.06万元。上海证券存在三项违规行为：一是未按照规定根据风险制定洗钱风险管理制度；二是未按照规定开展客户尽职调查；三是未按照规定报告可疑交易。
3月23日，江海证券被中国人民银行黑龙江省分行处以罚款145.32万元。处罚原因同样是未按照规定开展客户尽职调查，以及未按照规定报告可疑交易。
与此同时，江海证券负责相关业务的郭某、张某全因对江海证券上述违规行为负有责任，分别被罚款1.5万元、1.1万元。
采写：南都·湾财社记者 刘常源
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