上海证券因旗下营业部被出具警示函 负责人罗国华当时还在长江证券

运营商财经网 付桢/文

近日，浙江证监局披露六张监管措施决定，涉及上海证券、旗下一营业部和相关责任人。下面，运营商财经网将本次情况，梳理一二。

据行政监管措施决定，上海证券因瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞，上海证券对此负有管理责任，违反了相关管理办法规定。

根据多项规定，浙江证监局对上海证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。上海证券也被要求深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制举措，加强对业务和人员管理，切实提高合规管理水平。

上海证券瑞安塘下大道证券营业部也因上述原因，被出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。同时，四名相关从业人员颜伶俐、朱伶俐、黄文晓及陈金微，被浙江证监局采取监管谈话的措施。

值得注意的是，之前上海证券旗下营业部因存在违规问题被处罚时，上海证券总部并没有被牵扯其中。本次罚单不仅数量多，也是上海证券总部今年首次因旗下营业部违规，而被同时开具了警示函。

运营商财经网在梳理时发现，本次存在问题时间虽然较长，长达五年，但是存在时间较早。目前上海证券的总经理是罗国华，但是他直到2022年2月，才正式出任公司总经理，本次处罚提及的时间，他还在长江证券工作。

前任周杰和杨玉成在当时先后出任公司总经理，但是他们现在都已不在上海证券了。

罗国华虽然现在是公司总经理，但任职时间并不包含本次处罚提及的时间，罗国华对此知情的情况不大。

运营商财经网金融事业部主任刘庆认为，证券经营机构应进一步完善内部管理，全面加强从业人员管理，强化对从业人员业务活动的日常监控，同时持续加强员工培训，强化合规执业、廉洁从业教育。

（责任编辑：付桢）

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