广东
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近期，中国人民银行肇庆市分行行政处罚决定信息公示表（肇银罚决字〔2025〕1号-4号）显示：因违反货币金银业务管理规定；违反国库业务管理规定；违反反洗钱业务管理规定:未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告等，中国人民银行肇庆市分行决定对广东封开农村商业银行股份有限公司给予警告，并处罚款56万元。
这份行政处罚决定信息公示表还显示，时任广东封开农村商业银行股份有限公司普惠金融部经理、零售业务部经理的孔某，时任广东封开农村商业银行股份有限公司零售业务部总经理的伍某，因未按规定履行客户身份识别义务，两人对广东封开农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任，对孔某和伍某两人分别处罚款1.5万元。时任广东封开农村商业银行股份有限公司合规与风险管理部经理的叶某，因未按规定报送大额交易报告，对广东封开农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任，对叶某处罚款1.2万元。
采写：南都N视频记者蔡雯 实习生李婷 李迎春
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