私募内幕交易曝光！连带董事长被罚3825万

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2025年7月4日，湖南证监局发布一则行政处罚决定书，对上海道*投资有限公司合计罚没超3800万元。

01

违规行为

当事人：上海道*投资有限公司（以下简称上海道*）

上海道*存在以下违法事实：

上海道*董事长、法定代表人在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人存在联络接触。内幕信息敏感期内，上海道基管理的私募基金账户组累计卖出5768691股，卖出金额23500168.8元，避损金额9412310.83元。账户组交易行为与内幕信息高度吻合，明显异常。

以上事实，有相关人员询问笔录、银行流水、证券账户资料和交易流水信息等证据证明，足以认定。

上海道*的上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成了《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。

02

处罚措施

根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，结合当事人对我局调查工作的配合情况，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，我局决定：没收上海道*投资有限公司违法所得9412310.83元，并处以28236932.49元罚款。

陈*芹作为上海道*董事长、法定代表人，是上海道*内幕交易行为的直接负责的主管人员。依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，我局决定：对陈*芹给予警告，并处60万元罚款。

03

原高特佳副总裁陷入内幕交易

今年1月，上海道*已因经营异常由中基协注销。这是一家私募股权、创投基金，成立于2012年3月，2015年1月完成登记。

天眼查显示，上海道*曾在2019年、2024年两度减少注册资本。具体来看，2019年5月，公司注册资本由1亿元变更为2000万元，减少了80%；到了2024年8月，注册资本又由2000万元变更为1000万元，减少50%；另外，自2014年6月起，上海道*的股东便出现数度变更。

值得注意的是，该私募还在存续期，但披露的参保人数仅3人。据天眼查显示上海道*由李*珍、田*林、陈*辽三人分别持股55%、30%、15%，但并不包括陈*芹。从公开信息看，陈*芹在2014年7月加入上海道*，并兼任法定代表人、董事长等。

在此之前，陈*芹曾任私募高特佳副总裁，任职时长近6年半；此前还历任国泰君安投行部业务董事、长沙营业部总经理、国泰君安大企业战略合作部常务董事、国泰君安（香港）董事总经理。

04

私募内部交易罚单频现

实际上，因内幕交易被大额罚没的私募或私募高管，并非个案。

作为“公奔私”的先行者，陈*琳从海富通基金离职后，在2007年创办了私募世*投资。2023年12月，已是17年私募老将的陈*琳被查出通过控制2个证券账户，利用未公开信息交易进行趋同交易并获利，最终被上海证监局责令改正，没收违法所得1077.46万元，并处以1077.46万元罚款，合计罚没共罚没2155万元。

在立案调查、审理并依法作出行政处罚后，上海证监局应陈某琳的申请，于11月7日举行了听证会，听取了陈某琳及其代理人的陈述和申辩意见，但该局最终不予采纳。

轰动一时的沙特阿美对荣盛石化的收购，背后也暗藏着私募参与内幕交易的违法事实。

据2024年8月罚单，针对4人内幕交易荣盛石化股票，证监会决定没收4人违法所得共计356.19万元，且均处以3倍罚款，合计1120.95万元。这其中，证监会没收全卫军违法所得131.57万元，并处以394.71万元罚款；没收王仙鹏违法所得162.08万元，并处以486.24万元罚款；又分别没收周文丽、吴妙琴违法所得31.01万元、31.53万元，均处以120万元罚款。

细究发现，被罚的荣盛能源副总全卫军为内幕知情人荣盛石化董秘全某英的弟弟；另外，时任杭州久胜基金执行总裁王仙鹏与全某英自2015年起认识，经常吃饭、聊天，内幕信息敏感期内多次通话联络。

在内幕信息敏感期内，王仙鹏通过本人、妻子、父母等8个账户组累计买入荣盛石化60.49万股，买入金额726.53万元，全部卖出金额88 9.83万元，获利162.08万元。

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