中金公司资管业务违规提供通道服务遭罚，管委会成员收警示函

（图片来源：视觉中国）

头部券商中金公司（601995.SH）再被监管点名，时任高管和投资经理被出具警示函。

5月10日，北京证监局公告，对中金公司采取责令改正行政监管措施。经查，中金公司在开展资产管理业务时存在操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题。

徐翌成作为中金公司时任分管业务的高管，于剑作为时任投资经理，均对公司资产管理业务存在违规提供通道服务的问题负有责任，两人均被北京证监局采取出具警示函的监督管理措施。

公开信息显示，徐翌成为中金公司管理委员会成员，目前代行首席财务官职责，其自2000年1月加入中金公司投资银行部，2008年1月成为董事总经理，先后担任多个职位，包括总裁助理、董事会秘书、战略发展部负责人、综合办公室负责人、资产管理部负责人等。

据蓝鲸新闻记者不完全统计，今年以来中金公司已经被监管多次点名。

最近一周，中金公司也是第二次被罚。4月30日，北京证监局公告，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善。丁玮作为时任分管上述业务的高级管理人员，负有责任。据了解，丁玮曾任中金资本董事长、中金公司投资银行业务委员会执行主席兼投资银行部负责人等职位，目前已经离职。

同月，中金公司还因合规问题，被出具警示函。公司合规管理问题包括：聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

今年更早前，中金公司还因涉及泰禾集团债务信披违规、ABS业务存管理问题等，被监管点名。

1月12日，中金公司因在资产证券化专项计划管理工作中，存在建立基础资产现金流归集机制不到位且管理不善，未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用等问题，被浙江证监局出具警示函。

1月5日，中金公司因作为泰禾集团的公司债券受托管理人，存在在受托管理期间未严格遵守执业行为准则、未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形，被证监会出具警示函。

业绩方面，今年一季度，中金公司自营、经纪、投行、资管等各业务净收入均一定程度承压，造成公司营收、净利润等主要指标出现下滑。报告期内营业收入为38.74亿元，同比下降37.61%；归母净利润为12.39亿元，同比大幅下降45.13%。

2023年，中金公司营业收入为229.90亿元，同比降低11.87%；净利润为61.56亿元，同比降低18.97%，多项主营业务出现下滑。其中，投行业务收入32.42亿元，同比下降40.30%，下降幅度居首；股票业务收入52.52亿元，同比下降12.03%；固定收益业务收入25.19亿元，同比下降19.09%；资产管理业务营收9.53亿元，同比下滑15.63%；私募股权业务收入17.45亿元，同比下降17.36%；财富管理业务营收68.75亿元，较上年基本持平，同比下降0.87%。