【读财报】公募基金公司年度违规透视：7家机构违规被罚

编者按：

中央金融工作会议要求金融系统“坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”。

本系列研究基于监管部门公开披露的监管和行政处罚通报信息，分批透视各类金融机构的年度合规情况。本篇为公募基金公司篇。

新华财经和面包财经对公募基金管理公司的违规处罚数据进行了统计分析，从监管函和罚单数量、处罚事项等角度透视基金公司合规情况。

以处罚公告日不完全统计，2023年公募基金公司收到金融监管部门9张罚单，涉及7家机构。其中，中邮基金、九泰基金罚单数量居前，均为2张罚单，其他机构为1张罚单。

图1：公募基金公司2023年罚单

中邮基金：被暂停公募基金产品注册六个月

2023年9月，中邮创业基金管理股份有限公司（下称“中邮基金”）公告收到中国证券监督管理委员会北京监管局（下称“北京证监局”）行政监管措施决定书。

公告显示，中邮基金因公司治理、合规内控和人员管理等制度不完善且未能有效执行；基金交易、股票入库、基金销售等制度不完善且未能有效执行；公司对境内外子公司管控存在问题共三项违法违规问题，被北京证监局采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册六个月的行政监管措施。

图2：中邮基金收到北京证监局行政监管措施决定书

2023年9月，中邮基金还因子公司存在网络安全风险隐患，收到北京证监局的行政监管措施决定书。

这并非中邮基金首次踩中合规红线。公开资料显示，2016年，中邮基金前基金经理厉建超在担任中邮核心优选基金基金经理期间，利用因职务便利获取不公开信息，被证监会采取终身市场禁入处罚。

资料显示，中邮基金成立于2006年5月8日。2015年11月，中邮基金在新三板上市。2015年末，中邮基金旗下产品在管规模曾一度超过700亿元，此后公司管理规模开始回落。截至2023年末最新数据，中邮基金管理规模为576.4亿元。

梳理中邮基金旗下主动权益基金业绩发现，2023年中邮基金旗下主动权益基金超七成收益率为负（初始基金口径，下同）。

九泰基金：利用基金财产为他人牟利被处罚

九泰基金2023年内罚单数量同样居前。

2023年2月2日，中国证监会对九泰基金、以及实际控制人吴刚等5名责任主体发布行政处罚决定书。

公告显示，九泰基金实际控制人吴刚因违法干预基金经营等被处以100万元罚款；九泰基金管理公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增、利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，被证监会责令改正并处以100万元罚款。

图3：中国证监会行政处罚决定书（九泰基金、吴刚等5名责任主体）

2023年4月7日，九泰基金及有关高级管理人员因“固有资金持有高流动性资产比例未达标、基金持有流动性资产比例未达标、交易内控管理相关制度未有效执行”被北京证监局责令整改，相关高级管理人员被出具警示函。

九泰基金成立于2014年7月。新华财经和面包财经梳理九泰基金旗下产品业绩发现，2023年九泰基金旗下22只非货币基金全员亏损，其中7只亏损超过20%。

处罚信息披露：提升基金信披质量，保护投资者权益

除了针对违规当事人的具体违规行为开出行政处罚之外，监管部门还通过警示函、暂停业务资质等方式敦促公募基金管理人完善内控制度、提升合规水平。根据相关信披制度，相关基金产品的定期报告中也需要披露基金管理人在报告期内受处罚情况，这在很大程度上有利于保护投资者权益。

兴华基金因违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》相关规定被中国证券监督管理委员会青岛监管局出具警示函。该警示函的内容已经在兴华基金相关产品定期报告中披露。

图4：兴华基金旗下产品被中国证券监督管理委员会青岛监管局出具警示函

而中航基金因部分产品主动管理责任履行不到位，部分内部控制制度不完善或执行不到位，被北京证监局采取暂停新增私募资管产品备案3个月的行政监管措施。该罚单也在中航基金相关产品定期报告中披露。

图5：中航基金旗下产品被北京证监局采取行政监管措施

总体而言，监管部门向公募基金管理公司开具的罚单总数明显少于商业银行、保险公司、证券公司等金融机构。但是，随着公募基金总体规模庞大，基金管理公司合规运营不仅关乎投资者切身利益，也关系到金融市场、资本市场的健康发展。基金合规不容忽视。

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