走进高校丨企业风险防控与合规管理第一讲“企业法律风险分析与合规概论”顺利举行

来源 | 刑法与刑诉交错适用席明纳

2023年9月28日（周四）下午14时至16时30分，北航法学院“企业风险防控与合规管理”课程正式启动，由北京周泰律师事务所高级合伙人、跨境业务委员会、合规业务委员会主任陈鹏律师讲授的第一讲“企业法律风险分析与合规概论”圆满举办。本次课程由北航法学院院务委员吉冠浩副教授主持，周泰律所周泰研究院执行院长史玥老师出席了本次课程。

一、课程内容

本次讲座主要包括三个部分：首先，陈鹏老师介绍了“企业法律风险”和“企业合规”这两个概念。“企业法律风险”不同于自然风险、商业风险、政治风险等，其与律师的非诉业务是紧密结合的。“企业合规”是理性、系统的法律风险防范机制，是实现企业守法目的的手段。其次，陈鹏老师分别从企业主体的特性、企业法律风险的不同视角、法律责任的类型等方面分析了企业会面对的法律风险。在合规视角下，我们要更加关注纵向的监管风险，常见的企业法律风险类型包括税务风险、垄断、不正当竞争风险、劳动用工风险数据安全相关风险等。最后，陈鹏老师介绍了企业合规的具体运作，强调要了解合规的相对性、明确合规的根本立场、厘清合规与企业成本的关系、把握合规制度的综合性与有效性。在合规业务的开展中，则要注意企业合规的组织架构、合规制度的内容、企业集团的特殊考量以及合规的多法域国际视角。

二、互动环节

在提问环节，同学们对于企业合规业务的涉外法律检索、如何在合规业务中方发挥法学背景优势等问题向陈鹏老师请教。陈鹏老师结合自身经历和实务经验，为同学们进行了详细解答，并强调在合规业务中遇到涉外法律问题时我们要保持严谨态度，并要学会发挥自身优势，不要受制于自身学科背景的限制。

三、课程总结

最后，吉冠浩副教授对本次讲座做出总结。本次课程主要从企业法律风险和企业合规两方面展开，企业法律风险主要聚焦于纵向监管风险，企业合规制度则要注重综合性和系统性，期待同学们能够认真学习、深刻汲取本次课程内容。至此，北航法学院“企业风险防控与合规管理”第一讲“企业法律风险分析与合规概论”在同学们的掌声中圆满结束。

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