中天华溥：制度体系建设100问（1-10）

中天华溥：制度体系建设100问（1-10）

1、什么是现代企业制度？

现代企业制度是指以完善的企业法人制度为基础，以有限责任制度为保证，以公司企业为主要形式，以产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学为条件的新型企业制度。

2、制度类型有哪些？

企业管理制度大体上可以分为规章制度和责任。规章制度侧重于工作内容、范围和工作程序、方式，如管理细则、行政管理制度、生产经营管理制度。责任制度侧重于规范责任、职权和利益的界限及其关系。

3、制度有哪些作用？

企业规章制度是企业内部的“法律”，是实现企业目标的有力措施和手段。它作为员工行为规范的模式，能使员工个人的活动得以合理进行，同时又成为维护员工共同利益的一种强制手段。

4、企业制度具有哪些特点?

1）企业制度的时效性特点：企业内有的制度在长期内仍较稳固，而有的制度在短期内就有较大变革。总体而言，制度的变迁要与时俱进，不能一成不变，我们在咨询服务中，收集到的企业制度汇编都是20年前甚至30年前编制的，这样的制度肯定已经失效了。

2）企业制度的地城性特点：不同的地域导致不同的制度体系，这是由于不同国家、国内不同省市不同的政策特点造成的，也就是说企业内部制度必须不能违反当地的法律法规。例如，一些企业集团针对在集团总部之外的单位和个人往往会做出一些特殊的规定。

3）企业制度的领域性特点：任何制度都有其适用的特定的效力领域，一旦超出范围，其作用将是无效的。例如，许多国资委直属央企专门针对援藏援疆工作，特别制定出授藏援疆干部管理规定。

4）企业制度的层次性特点：任何制度都有其法律效力的适用深度，超过这个深度，制度执行的效果就会受到影响，这就需要其他配套的制度进行接续，构成某项能够覆盖到各个环节的专业管理的文件体系。其实这也是受到国家法律体系特征的影响，比如《宪法》就是国家的根本性大法，但是肯定不能对社会经济层面的方方面面做出特别具体的规定，这些细化的管理是由每一项专项法律来规范与支撑的，但是这些专项法律的制定一定不能范围《宪法》确定的基本原则。

5、制度具备哪些功能？

1）规范性和秩序性功能：对于工作在该规范体系适用范围内的任何组织和个人来说，制度是一种必须遵守的秩序和规范，是一种外在的强制力量，任何人都不得违反，否则就得付出代价。所以制度就具备了不考虑客体特殊情况而实施的惩罚性功能，除非在制度中已经对这种特殊客体做出了适当的调整性规定。

2）合理性和合法性分配功能：制度就其合理性和合法性而言，它的稳定存在，说明各方的利益之间达成了均衡。制度本身是企业内部的法律，制度建设一定要充分调研各个层级与各个专业领域的意见，必须充分考虑到各个层级与专业领域的利益均衡，否则制度的功能效应就会大打折扣。

3）导向性和激励性功能：制度是利益的合理性和合法性分配，具有对人们活动和行为方式的激励和导向功能。对遵守制度的行为予以奖励，对违反制度的行为予以惩罚。根据这一特征，制度要做到参与人群的知晓性，要让员工充分了解知道的要求，才能去真正按照制度的要求去开展工作。制度的目的不是惩罚，而是为了避免惩罚，获得激励。

4）协调性和整合性功能：生活在一定组织关系中的人们为了各自的利益追求，必然会在组织交往中形成不同的利益关系，结成不同的利益集团。制度作为一种在一定历史时期、一定程度和一定范围内的社会关系的规范体系，能够对组织资源和财富进行合理性配置。因而它能够在一定程度上协调和平衡人们之间的各种利益关系，把人们的利益矛盾和冲突控制在一定范围内，并能够整合因利益分化而出现的各种组织力量，防止和减少各种组织力量的内耗，形成促进组织发展的“合力”。

6、什么是制度的“火炉特征”？

在制度管理中，有一个非常有趣的比喻，就是将制度比作“火炉”，称作制度的“火炉特征”。之所以这样比喻，是因为制度发生的作用与火炉具有类似的特点。

1）制度的警示性特征：一个火炉如放在那里，熊熊火苗，告诚旁人不能轻易触碰和跨越，自然具有说服力。制度也具有同样的警示作用，起到事前的一个约束与预防作用。

2）制度的及时性特征：人如果触碰烧红的火炉，立即会被灼伤。员工违反制度马上就会得到相应的惩处，承担相应的责任。这种时效性都是瞬时的，能够对人的行为产生即时性反应。

3）制度的必然性特征：只要触碰火炉，就必然会被灼伤，而不会这次碰了会被灼伤，下次就不会被灼伤。而员工只要违反制度必然会承担相应的后果，而不会因为时间、地点的改变而改变。

4）制度的平等性特征：无论你是一般员工，还是企业高层管理人员，触碰火炉，都会被灼伤。在制度面前，人人平等，谁违反了制度，都会受到相应的惩处。在制度管理的平等性上，从根本上否定了“刑不上大夫、礼不下庶人”的传统思想。

7、按照管理事项，制度可以分为哪几类？

制度从管理事项类型可以分为四类，包括产权管理制度、组织管理制度、职能管理制度和业务管理制度。

产权管理制度包括公司章程、股东大会议事规则，董事会议事规则等，这是公司的顶层制度。

组织管理制度包括组织架构设置方案，部门职责、岗位职责、干部任免发文等。

职能管理制度包括党群管理、战略管理、经营管理、财务管理、资产管理、人力资源管理、行政办公管理、法务管理、信息化管理、监督管理等。

业务管理制度包括生产管理、安全管理、质量管理、营销管理、技术管理等。

8、制度分为哪几个层级？

公司制度一般可分为四个层级：

第一级为公司章程，章程是公司最高效力的法律文件。

第二级为制度、办法等，规范全局性、总括性的工作事项，效力次之。

第三级为实施细则、操作规程等，规范一个部门或者一项职能的主体、客体、操作审批流程等事项，效力较低。

第四级为通知、方案等，在第三级制度的基础上针对具体环节或内容予以细化，往往集中在临时性工作与事项。

我们讨论的制度往往集中在前三个层级的制度领域。

9、企业管理制度的表现形式有哪些？

主要表现形式可以包括：企业组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗位职责工作说明、管理制度、程序控制文件或流程、管理表单等管理制度类文件形式。

10、制定企业管理制度应遵循以下哪些原则？

合法合规性原则：制度内容以及拟定程序，对外不得违反国家的法律法规、行业规章监管规范的要求，对内不得违反公司章程规定以及企业文化的理念。

全面覆盖性原则：公司规章制度应覆盖企业的全员、全领域、全流程，保障公司全体员工的行为都有规可依，扫清管理的盲区或死角，制度体系建设要能够做到“事事有规矩、步步有准则”。

制度整体性原则：公司规章制度体系应该是一个整体，不能割裂为各个部门的制度或者各个专业的制度，要在纵向上保证上位制度与下位制度之间的有效联系，要在横向上保证各专业制度之间的有效联系。

科学合理性原则：制度建设应具有一定的前瞻性，不能滞后于经营管理实际，否则制度面临频繁修订或已出台就不适用的尴尬境地，导致制度严重拖延效率，或者留下“实操不合规”的痕迹。

长期有效性原则：是指随着外部法律法规变化以及公司经营情况发展，应定期检视评估制度的合规性、全面性、整体性和科学性，并对制度体系予以废改留增处理，建立制度体系评估检视、更新优化、执行调整闭环长效机制，确保制度体系持续有效、长期管用。