股票持有人如何进行股东大会网络投票

根据《上市公司治理准则》第十五条规定，股东大会会议应当设置会场，以现场会议与网络投票相结合的方式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。上市公司应当保证股东大会会议合法、有效，为股东参加会议提供便利。

自股东大会全面实施网络投票以来，网络投票已经成为广大股东特别是中小股东参加股东大会的主要途径，其操作上的便捷性提高了股东大会的参与率，同时也为股东节省了参会成本，提升了开会效率，进一步提升了上市公司的公司治理水平。

上海证券交易所（以下简称“沪市”）和深圳证券交易所（以下简称“深市”）上市公司股东主要通过交易系统投票平台和互联网投票平台进行网络投票。其中交易系统投票操作分为通过申报买入委托（适用深市上市公司）进行投票和通过证券公司提供的网络投票专用界面投票；互联网投票平台分别为“证券持有人会议投票平台”和“深交所互联网投票系统”。北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市公司股东则通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决。

他山咨询就以上网络投票系统操作分别进行介绍。

一、交易系统投票（以涨乐财富通软件为例）

交易系统操作主要分为两种形式：一是通过申报买入委托进行，二是通过证券公司提供的网络投票专用界面进行，以上两种方式都需要以证券公司交易终端（即交易软件）为媒介进行。

（一）申报买入委托方式

顾名思义，该种网络投票操作方式类似于股票买入，此方式适用于深圳证券交易所上市公司，其主要流程如下：

1. 股东大会召开当日的交易时间，登陆证券公司交易终端，进入交易的买入界面，填报投票代码

2. 填报各议案表决意见（委托价格对应提案编码，委托数量对应表决意见）

对于非累积投票提案，委托数量填报的表决意见分别为：1股表示同意，2股表示反对，3股表示弃权；

对于累积投票提案，委托数量填报投给该候选人的选举票数。

示例：

为方便投票，上市公司一般会设置总议案（提案编码为100，具体见股东大会通知），代表除累积投票外的所有议案，如果股东对该类议案全部持有相同意见，可以通过对总议案投票来简化操作。

3. 点击“买入”即完成该议案投票。

（二）证券公司提供的网络投票专用界面

该投票方式下的投票操作较为简单，股东只需要登陆指定证券公司终端，找到网络投票菜单进行投票即可，以某证券公司软件为例：

1. 找到交易软件上“网络投票”界面；

2. 进入网络投票界面；

3. 选择持股的上市公司，进入投票；

4. 填写完毕后点击“提交”即可。

二、互联网投票和持有人大会网络投票

沪深两市上市公司股东可以分别通过“证券持有人会议投票平台”和“深交所互联网投票系统”进行网络投票。北交所上市公司股东则通过中国结算持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，一是通过登录中国结算网上营业厅；二是通过关注“中国结算营业厅”微信公众号。具体操作流程如下：

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操作流程

沪市

上海证券交易所投资者通过“证券持有人会议投票平台”（http://vote.sseinfo.com）参与其所持有股份的上市公司股东大会网络投票，流程如下：

1.需要注册上证服务通行证；

2.绑定投票股东卡号；

3.通过网站首页的今日投票栏目，或者通过会议列表栏目查找进入要投票的会议详情，或者通过在首页输入证券代码、简称搜索会议；

4.点击“我要投票”，进入投票股份类别选择页面（A股股东、B股股东、优先股股东、恢复表决权的优先股股东应当按照其股东类型及优先股品种分别进入对应的投票界面投票）；

5.选择投票股东卡号（确保股东卡号持有投票股份），填写表决意见，提交投票。

深市

深圳证券交易所投资者通过“深交所互联网投票系统”（http://wltp.cninfo.com.cn）参与其所持有股份的上市公司股东大会网络投票，流程如下：

1.注册深圳证券交易所投资者服务通行证；

2.登录“互联网投票系统”，点击“用户名密码登录”；

3.认证投资者股东身份信息，设置投资者服务密码并申领激活码；

4.投资者在交易时间内可通过证券公司交易客户端，在密码激活服务功能下提交激活码，申报完成5分钟后投资者身份认证完成，投资者服务密码生效；

5.登录“互联网投票系统”首页，在上市公司股东大会当日会议列表中选择需要投票的会议；

6.选择需要投票使用的证券账号，填写表决意见并提交投票意见，并输入服务密码用于身份验证。

北交所

北京证券交易所上市公司投资者通过中国结算网上营业厅（https://inv.chinaclear.cn/index.html）对有关议案进行投票表决，流程如下：

1.投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要进行身份认证，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能（新开证券账户的投资者可在开户时注明开通网络服务并设置网络服务初始密码；已开证券账户的投资者可携带有效身份证明文件直接至与其具有委托交易关系的开户代理机构或开立相关证券账户的原开户代理机构，申请通过统一账户平台提交网络用户开通指令的方式办理身份认证）；

2.输入证券账户号、密码登录；

3.点击投资者主页上方“网络投票”，进入“我的投票”；

4.浏览股东大会列表，点击投票；

5.浏览股东大会会议资料，对各议案表达投票意见，提交电子选票。

北京证券交易所上市公司持有人通过关注“中国结算营业厅”微信公众号对有关议案进行投票表决，流程如下：

1.注册绑定/激活微厅账户；

2.登录微信营业厅后，可点击“网络投票”，进行微信投票操作。

微信营业厅只支持个人投资者用户登录。

三、网络投票相关注意事项的说明

（一）投资者通过多家证券公司或多个账户持股怎么投？

同时持有A股和B股的投资者，应通过A股股东账户和B股股东账户分别投票。投资者可以选择持有同一类别股份的任一证券公司的任一账户进行投票，其表决权总数将合并所有持股账户中的该类股份数。

（二）对于累积投票提案，投资者如何进行投票？

对于累积投票提案，股东每持有一股即拥有与每个提案组下应选董事或者监事人数相同的选举票数。股东拥有的选举票数，可以集中投给一名候选人，也可以投给数名候选人。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

股东通过多个股东账户持有上市公司相同类别股份的，其所拥有的选举票数，按照该股东拥有的所有股东账户下的相同类别股份数量合并计算。股东使用持有该上市公司相同类别股份的任一股东账户投票时，应当以其拥有的所有股东账户下全部相同类别股份对应的选举票数为限进行投票。股东通过多个股东账户分别投票的，以第一次有效投票结果记录的选举票数为准。

（三）当股东对总提案与具体提案重复投票时，以哪一次投票为准？

在股东对同一提案出现总提案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

（四）提交后可以撤销吗？

投票申报提交成功后无法撤销，对同一议案的投票以第一次有效申报为准。

（五）通过交易系统投票提交后怎么查看自己的投票情况？

通过申报委托买入方式投票的，投资者可以在成交界面查看委托情况，通过网络投票专用界面投票的，可以在该界面查询已投票情况，具体可以咨询证券公司。

（六）投票前需要做哪些准备？

投资者需查看上市公司股东大会通知等公告，了解议案内容，确认投票时间、股权登记日（B股为最后交易日），以及议案编码设置情况、投票代码等信息，涉及累积投票提案的，还应该关注股东大会通知中对于票数计算方式及有效投票方式的说明，准确投票，充分行使股东的投票权。

（七）交易系统投票中选择哪种投票方式比较好？

根据投资者需要，股东需查看股东大会通知提前确认上市公司是否开通了该种投票渠道。

比较交易系统投票中两种方式，委托买入目前主要在深圳证券交易所上市公司使用，而证券公司网络投票界面则依托证券公司软件的设置，相比较委托买入方式，后者投票界面更加直观明了，股东可以看到议案名称，操作也更加简单，而且一般只需要提交一次而不用分议案多次提交，节省了投资者投票时间，提高了效率，减少出错率。

（八）哪些股东是需要以股票名义持有人行使表决权的？

合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户等集合类账户持有人或者名义持有人，应当在征求意见后对股东大会拟审议事项进行投票，具体如下：

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股东类别

规则依据

深市

需要在行使表决权前征求委托人或者实际持有人投票意见的下列集合类账户持有人或者名义持有人，应当在征求意见后通过互联网投票系统投票，不得通过交易系统投票：

（一）持有融资融券客户信用交易担保证券账户的证券公司；

（二）持有约定购回式交易专用证券账户的证券公司；

（三）持有转融通担保证券账户的中国证券金融股份有限公司；

（四）合格境外机构投资者（QFII）；

（五）B股境外代理人；

（六）持有深股通股票的香港中央结算有限公司；

（七）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他集合类账户持有人或者名义持有人。

香港中央结算有限公司参加深股通上市公司股东大会网络投票的相关事项，由深圳证券交易所另行规定。

《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》

沪市

下列股票名义持有人行使表决权需要事先征求实际持有人的投票意见的，可以委托上证所信息网络有限公司通过股东大会投票意见代征集系统（网址：www.sseinfo.com），征集实际持有人对股东大会拟审议事项的投票意见：

（一）持有融资融券客户信用交易担保证券账户的证券公司；

（二）持有转融通担保证券账户的中国证券金融股份有限公司；

（三）合格境外机构投资者（QFII）；

（四）持有沪股通股票的香港中央结算有限公司；

（五）中国证监会和上海证券交易所认定的其他股票名义持有人。

征集时间为股东大会投票起始日前一交易日（征集日）的9:15－15:00。

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

北交所

证券公司融资融券客户信用交易担保、中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户、香港中央结算有限公司、合格境外机构投资者（QFII）等名义持有人证券账户参与网络投票，须首先征集该证券账户下明细账户持有人投票意见。

《中国证券登记结算有限责任公司网上营业厅及微信营业厅用户手册》

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