南通海星电子股份有限公司第三届董事会第二十次会议决议公告

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2021-035

南通海星电子股份有限公司

第三届董事会第二十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

南通海星电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十次会议通知于2021年5月20日以邮件、专人送达等方式送达各位董事。会议于2021年5月24日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，其中以现场方式参会董事6名，以通讯方式参会董事3名。本次会议由董事长周小兵先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真讨论，审议并通过如下议案：

1、审议通过《关于董事会换届选举暨提名独立董事候选人的议案》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

公司董事会提名李澄先生、徐光华先生、顾卫平先生为公司第四届董事会独立董事候选人。

具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2021-036）。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的《独立董事关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》。

本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

2、审议通过《关于董事会换届选举暨提名非独立董事候选人的议案》

表决结果：同意8票；反对0票；弃权1票。

公司董事会提名严季新先生、施克俭先生、周小兵先生、孙新明先生、王建中先生、朱建东先生为公司第四届董事会非独立董事候选人。

具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2021-036）。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的《独立董事关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》。

本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

3、审议通过《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

同意于2021年6月9日采用现场表决与网络投票相结合的方式召开2021年第一次临时股东大会。

具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-037）。

三、备查文件

1、南通海星电子股份有限公司第三届董事会第二十次会议决议；

2、独立董事关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；

特此公告。

南通海星电子股份有限公司董事会

2021年5月25日

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2021-036

南通海星电子股份有限公司

关于董事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

南通海星电子股份有限公司（以下简称“公司”或“海星股份”）第三届董事会任期即将于2021年6月9日届满，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，公司于2021年5月24日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于董事会换届选举暨提名独立董事候选人的议案》和《关于董事会换届选举暨提名非独立董事候选人的议案》。公司董事会提名严季新先生、施克俭先生、周小兵先生、孙新明先生、王建中先生、朱建东先生为公司第四届董事会非独立董事候选人；提名李澄先生、徐光华先生、顾卫平先生为公司第四届董事会独立董事候选人，其中徐光华先生为会计专业人士（简历详见附件）。任期自2021年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。

经公司董事会提名委员会资格审查，上述董事候选人均符合相关法律法规的规定，具备担任公司董事的资格。独立董事候选人具备法律法规要求的独立性，与公司、控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员之间不存在任何关联关系，其任职资格尚需提交上海证券交易所审核，对于上海证券交易所提出异议的独立董事候选人，董事会将不再将其作为独立董事候选人提交股东大会表决。

为确保公司董事会的正常运作，在新一届董事会成员就任前，公司第三届董事会成员仍将继续依照法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行董事义务和职责。

特此公告。

南通海星电子股份有限公司董事会

2021年5月25日

附件：

董事候选人简历

严季新，男，汉族，1965年生，中国国籍，无永久境外居留权，复旦大学EMBA，上海交通大学金融EMBA，高级工程师。曾获江苏省优秀民营企业家、江苏省有突出贡献的中青年专家等荣誉或奖励，享受国务院特殊津贴。1991年1月至1993年2月，担任南通电极箔厂副厂长；1993年3月至1998年1月，担任南通电极箔厂厂长；1998年1月至2016年12月，担任南通海星电子有限公司/海星股份董事长；2017年1月至今，任公司董事。目前还担任南通新海星投资股份有限公司董事长、南通联力投资管理有限公司执行董事兼总经理、江苏中联科技集团有限公司执行董事兼总经理、南通联信企业管理咨询有限公司执行董事兼总经理、南通海悦电子有限公司董事、南通海一电子有限公司董事、联力企业有限公司董事、海星日本株式会社董事长。

施克俭，男，汉族，1967年生，中国国籍，无永久境外居留权，复旦大学EMBA，工程师。曾获南通市科技进步二等奖、南通市“226高层次人才培养工程”培养对象、南通市劳动模范、国家级企业管理现代化创新成果二等奖等荣誉或奖励。1991年1月至1998年12月，担任南通电极箔厂设备科科长、厂办主任；1998年12月至2004年12月，担任南通海星电子有限公司副总经理；2005年1月至2008年9月，担任南通海星电子有限公司执行总经理；2008年10月至2010年12月，担任南通海星电子有限公司总经理；2011年1月至2016年12月，担任南通海星电子有限公司/海星股份副董事长；2017年1月至今，担任公司董事。目前还担任南通新海星投资股份有限公司副董事长、联力企业有限公司董事、南通海悦电子有限公司董事、南通海一电子有限公司董事、宁夏海力电子有限公司董事。

周小兵，男，汉族，1978年生，中国国籍，无永久境外居留权，香港科技大学EMBA，工程师。1999年10月至2002年12月，担任南通海星电子有限公司贸易部综合科科长；2003年1月至2007年7月，担任南通海星电子有限公司市场营销部部长；2007年7月至2008年12月，担任南通海一电子有限公司总经理；2008年12月至2012年12月，担任南通海星电子有限公司副总经理；2013年1月至2016年10月，担任南通海星电子有限公司/海星股份副总经理；2016年1月至今，担任公司董事；2017年1月至2020年10月，担任公司总经理；2020年10月至今，担任公司董事长。目前还担任南通新海星投资股份有限公司董事、南通海一电子有限公司董事长、南通海悦电子有限公司董事长、宁夏海力电子有限公司董事长、四川中雅科技有限公司董事长。

孙新明，男，汉族，1977年生，中国国籍，无永久境外居留权，复旦大学EMBA。2000年8月至2001年11月，担任南通海星电子有限公司项目经理；2001年12月至2003年3月，担任中兴电子化成车间主任；2003年3月至2005年9月，担任中力电子副总经理；2005年10月至2007年12月，担任南通海星电子有限公司运营部部长；2007年12月至2010年1月，担任南通海星电子有限公司化成中心主任；2010年1月至2020年10月，担任南通海星电子有限公司/海星股份副总经理。2020年10月至今，担任海星股份总经理。目前还担任四川中雅科技有限公司董事，总经理、南通海一电子有限公司总经理、宁夏海力电子有限公司总经理、南通海悦电子有限公司总经理。

王建中，男，汉族，1969年生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历，高级工程师。曾获江苏省优秀新产品开发设计奖、教育部科技进步二等奖、江苏省经济技术创新能手、南通市2017年度科技兴市功臣等荣誉或奖励，同时为江苏省333高层次人才培养对象。1993年7月至2000年8月，担任南通电极箔厂开发部副部长；2000年9月至2003年10月，担任南通海星电子有限公司技术中心主任；2003年11月至2008年11月，担任南通海星电子有限公司技术总监；2008年12月至今，担任南通海星电子有限公司/海星股份副总经理；2012年11月至今，担任南通海星电子有限公司/海星股份董事。目前还担任南通新海星投资股份有限公司董事。

朱建东，男，汉族，1978年生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2001年1月至2003年5月，历任南通海星电子有限公司上海办事处办事员、管理科长；2003年6月至2016年12月，历任南通海星电子有限公司/海星股份中高压腐蚀部部长助理、副部长、部长、总经理助理；2017年1月至今，担任海星股份副总经理。

李澄，男，汉族，1959年3月生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历。南京航空航天大学材料科学与技术学院教授。

徐光华，男，汉族，1963年4月生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士。南京理工大学会计学教授、博导、九三学社主委、中国会计学会高等工科院校分会会长、兰杉助学基金发起人、南京理工大学财务与会计研究中心主任，江苏管理会计研究中心副主任。

顾卫平，男，汉族，1972年4月生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，复旦大学管理学博士，中国证券投资基金业协会基金从业人员，中国注册会计师。现任上海国盛资本管理有限公司董事总经理。

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2021-037

南通海星电子股份有限公司

关于召开2021年第一次

临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年6月9日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次：

2021年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点：

召开的日期、时间：2021年6月9日 9点00分

召开地点：公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间：

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年6月9日

至2021年6月9日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案公司已在2021年5月24日召开的第三届董事会第二十次会议审议

通过。内容详见公司2021年5月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 及指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》上披露的相关公告。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、2

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记时间：2021年6月7日 9:00-11:00，13:00-16:00。

（二）登记地点：江苏省南通市通州区平潮镇通扬南路518号，南通海星电子股份有限公司证券事务部，联系电话：0513-86726111，传真：0513-86572618。

（三）登记方式：

1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，应出示本人有效身份证件、委托人有效身份证件、股东授权委托书、股票账户卡；

2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，须持法定代表人证明文件、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书；

3、异地股东可用信函或传真方式登记，并提供上述（一）、（二）相同的资料复印件。登记时间同上，信函到达邮戳或传真到达时间应不迟于2021年6月7日下午16:00。本公司不接受电话登记。

4、根据防疫要求，股东大会现场会议地点对进入人员进行防疫管控。为保护股东健康，不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩，做好防疫措施，并配合接受体温检测和出示健康码等相关防疫工作。

六、 其他事项

（一）联系方式：

1、联系人：苏美丽

2、电话：0513-86726111

3、传真：0513-86572618

4、 地址：江苏省南通市通州区平潮镇通扬南路518号

5、 邮编：226361

6、 电子邮箱：sml@haistar.com.cn

（二）其他：

参加现场会议时，请出示相关证件的原件。与会股东的交通、食宿费自理。

特此公告。

南通海星电子股份有限公司董事会

2021年5月25日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

南通海星电子股份有限公司第三届董事会第二十次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

南通海星电子股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月9日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：