北京
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金辉：
经查，杭州观奕私募基金管理有限公司在开展私募基金业务中，存在管理的部分基金由非公司员工参与资金募集及投资管理、部分基金投资者适当性材料存在瑕疵、管理的部分基金未按照合伙协议约定履行信息披露义务、未按照合伙协议约定召开合伙人会议等行为，不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》，证监会令第105号）第四条第一款、第二十四条的规定。
你作为公司时任法定代表人，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《暂行办法》第四条第二款的规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施，杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2026年4月23日
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