收18万帮利通电子“吹票”，券商首席分析师获刑

来源丨财通社

据中国裁判文书网12月18日披露的一份刑事判决书，一起券商分析师有偿撰写研报的案件近日尘埃落定。

判决书显示，上海市浦东新区人民法院7月份就该案作出一审判决。

涉案被告之一邹某，男，1988年11月出生，博士研究生学历，原系东方某有限公司(下称“东方某公司”)研究所电子行业首席分析师。

另一名被告程某，男，1987年8月出生，硕士研究生学历，原系东方某公司研究所电新行业高级分析师。

因涉嫌非国家工作人员受贿罪，邹某于今年1月13日被上海市公安局刑事拘留，后分别于2月14日、5月23日由公安机关和检察机关取保候审。

程某则于1月13日被公安机关取保候审，并于5月23日被检察机关取保候审。

法院查明，2023年4月，邹某、程某接受宋某甲(另案处理)请托，利用邹某担任东方某公司研究所电子行业首席分析师的职务便利，为江苏利通电子股份有限公司撰写研究报告，以提升该公司股票的市场关注度。

其中，邹某负责组织研究报告的撰写，实际收取宋某甲好处费18万元；程某负责居间联络及转送现金，实际收取宋某甲好处费5万元。

2024年12月，程某主动向大连市公安机关投案。

今年1月13日，邹某、程某分别在家中和公司被上海警方传唤到案，后如实供述犯罪事实。

案发后，涉案赃款已被公安机关依法冻结。

法院认为，两名被告均系东方某公司工作人员，利用职务便利非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，已构成非国家工作人员受贿罪。

鉴于邹某具有坦白和认罪认罚情节，程某具有自首和认罪认罚情节，法院依法予以从轻、从宽处理。

最终，法院判处邹某有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金10万元；判处程某有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金10万元。

同时，法院裁定违法所得予以追缴或责令退赔。

判决书中提及的江苏利通电子股份有限公司(603629.SH，简称“利通电子”)成立于1991年，主营液晶显示用精密金属结构件、外观件、电子元器件的设计、生产和销售。

结合公开信息，“东方某公司”疑似指向东方财富(300059.SZ)旗下全资子公司东方财富证券。

以“东方财富证券”“利通电子”为关键词检索研报可发现，2023年4月，东方财富证券曾发布题为《面板产业触底反弹，LCD精密金属结构件龙头有望充分受益》的研究报告，与判决书披露的邹某受人请托时间点不谋而合。

有知情人士向财闻透露，本次裁判文书提及的邹某，可能是曾在东方财富证券担任分析师的邹杰。

而上述研报对利通电子首次给出“增持”评级，署名分析师中包含一位邹姓人员——邹杰，来自东方财富证券研究所。

此后，邹杰还于2023年12月发布深度研究报告《主业战略布局进展突出，AI算力租赁服务打造第二成长曲线》，对利通电子维持“增持”评级。

公开资料显示，邹杰曾任职于兴业证券，后加入东方财富证券，担任电子首席分析师；2024年5月，其已在东北证券从事分析师工作。

今年1月初，也就是在被上海警方刑拘前不久，邹杰以东北证券研究员身份联合发布题为《闻泰科技(600745)转让ODM业务资产 战略转型聚焦半导体》的点评报告。

值得注意的是，小编查询中国证券业协会从业人员基本信息时，未看到有叫邹杰的东北证券员工。

另据财闻报道，业内人士透露，目前邹杰已不在东北证券了。

深蓝财经新媒体集群发源于深蓝财经记者社区，已有15年历史，是国内知名财经新媒体，旗下账号关注中国最具价值公司、前沿行业发展、新兴区域经济，为投资者、上市公司高管、中产阶级提供价值内容，欢迎关注。