勤上股份拟重大调整治理结构：取消监事会职能并入董事会 同步修订33项核心制度

来源：新浪财经-鹰眼工作室

东莞勤上光电股份有限公司（证券代码：002638，下称"勤上股份"）11月11日晚间发布董事会决议公告，公司第六届董事会第二十一次会议于11月10日审议通过多项重大议案，包括拟取消监事会设置、修订《公司章程》及33项公司治理制度，并对第一期员工持股计划实施存续期展期。本次治理结构调整将使公司成为国内少有的不设监事会的上市公司，引发市场对治理机制创新的关注。

治理结构重大变革：监事会职能由审计委员会承接

会议审议通过的《关于调整公司治理结构并修订<公司章程>的议案》显示，公司拟对治理架构进行根本性调整，决定不再设置监事会，原监事会职权将由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》相应废止。这一调整意味着公司传统的"三会一层"治理结构将简化为董事会领导下的新型治理模式。

公告指出，本次调整是根据《公司法》《上市公司章程指引》等法规要求，结合公司实际情况作出的优化安排。董事会审计委员会将全面承接监事会的监督职能，包括财务检查、内控制度监督等核心权责。公司同时对《公司章程》进行相应修订，并提请股东大会授权董事会办理工商变更登记及备案事宜，最终修订内容以市场监督管理部门核准结果为准。该议案以9票全票通过，尚需提交公司股东大会审议。

33项治理制度同步修订 8项核心规则需股东会审批

为配合治理结构调整，公司同步推进制度体系升级。会议审议通过的《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》显示，本次共涉及33项公司制度的制定与修订工作，其中8项需提交股东大会审议，25项由董事会直接审定。

序号制度名称类型是否需要提交股东会1《股东会议事规则》修订2《董事会议事规则》修订3《独立董事工作制度》修订4《对外投资管理制度》修订5《风险投资管理制度》修订6《关联交易管理制度》修订7《募集资金管理制度》修订8《投资者关系管理办法》修订9《董事会审计委员会工作制度》修订10《董事会提名委员会工作制度》修订11《董事会薪酬与考核委员会工作制度》修订12《董事会战略委员会工作制度》修订13《董事和高级管理人员持股变动管理制度》修订14《董事会秘书工作制度》修订15《总经理工作制度》修订16《子(分)公司管理制度》修订17《信息披露管理制度》修订18《年报差错责任追究制度》修订19《内幕信息知情人管理制度》修订20《内部控制制度》修订21《对外担保管理制度》修订22《财务管理制度》修订23《预算管理制度》修订24《合同管理制度》修订25《防范大股东及关联方占用上市公司资金管理制度》修订26《突发事件处理制度》修订27《累积投票制实施细则》修订28《内部问责制度》修订29《外部信息使用人管理制度》修订30《内部审计工作制度》修订31《信息披露暂缓与豁免管理制度》制定32《董事和高级管理人员离职管理制度》制定33《市值管理制度》制定

据公告披露，本次制度修订涵盖了从股东大会议事规则到内部控制、信息披露等全流程治理环节，其中新制定《信息披露暂缓与豁免管理制度》《董事和高级管理人员离职管理制度》《市值管理制度》三项制度，重点强化了信息披露管理、高管离职规范及市值维护机制。公司表示，相关制度修订旨在适应《上市公司独立董事管理办法》等新规要求，进一步完善公司治理体系。

员工持股计划获准展期 临时股东会11月28日召开

会议同时审议通过《关于第一期员工持股计划存续期展期的议案》，在关联董事梁金成回避表决的情况下，以8票同意、0票反对、0票弃权的结果通过该项议案。公告显示，公司第一期员工持股计划存续期将进行展期，具体展期期限及相关安排将在专项公告中披露。市场分析认为，员工持股计划展期有助于稳定核心团队，实现员工与公司长期利益绑定。

为推进上述重大事项，董事会决定于2025年11月28日（星期五）召开2025年第二次临时股东大会，审议《公司章程》修订、部分治理制度等议案。股东可通过现场或网络投票方式参与表决，会议具体安排将另行通知。

本次董事会系列决议标志着勤上股份治理机制改革进入实质性阶段。市场人士指出，取消监事会并由审计委员会承接其职能的做法，在A股市场尚不多见，此举可能为上市公司治理结构创新提供新样本，但也需关注监督职能能否有效发挥。公司后续治理效能变化及市场反应值得持续关注。

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