风险扫描｜A股ESG风险双周报（2025.10.13-2025.11.02）

来源：市场资讯

（来源：商道融绿）

A股ESG风险事件双周报

商道融绿ESG团队

2025.10.13-2025.11.2

本报告旨在对ESG风险事件持续进行归类分析和风险提示，为市场和投资人提供决策支持。

本期盘点

高等风险等级事件

社会类风险事件：

10月31日，中国银行（601988.SH）业务管理不审慎被罚款9790万元。

10月31日，农业银行（601288.SH）管理不审慎等被罚款2720万元。

10月31日，民生银行（600016.SH）业务管理不审慎等被罚款5865万元。

10月31日，平安银行（000001.SZ）业务管理不审慎被罚款1880万元。

10月31日，浦发银行（600000.SH）业务管理不审慎被罚款1270万元。

治理类风险事件：

10月25日，白银有色（601212.SH）信披违规被罚400万元。

10月28日，交通银行（601328.SH）原党委委员、副行长侯维栋接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。

10月28日，五粮液（000858.SZ）原董事长李曙光被开除党籍和公职。

中等风险等级事件

社会类风险事件：

10月17日，兴业银行（601166.SH）重庆分行贷款“三查”不尽职等被罚款420万元。

10月17日，比亚迪（002594.SZ）召回部分唐、元Pro汽车，合计超11.5万辆。

10月20日，中国电信（601728.SH）铁岭分公司因营销电话扰民被罚100万元。

11月1日，第一创业（002797.SZ）全资子公司涉嫌持续督导业务未勤勉尽责被立案调查。

11月2日，南方航空（600029.SH）员工参加3000米体测后猝死。

治理类风险事件：

10月1日，中科软（603927.SH）围标串标被全军采购禁入2年。

10月17日，平安银行（000001.SZ）北京分行以不正当手段发放贷款等被罚没544.12万元。

10月24日，白银有色（601212.SH）未披露30亿理财被通报批评。

10月27日，乐普医疗（300003.SZ）因专利侵权被要求暂停多国市场销售涉案产品。

10月27日，中国联通（600050.SH）北京市分公司原党委委员、副总经理郭建利接受纪律审查和监察调查。

10月28日，中国联通（600050.SH）原副总曹兴信一审获刑十二年。

10月29日，建设银行（601939.SH）河南省分行原党委书记、行长石亭峰被开除党籍。

10月31日，科达制造（600499.SH）因内部控制缺陷、资金占用等问题被通报批评。

ESG风险事件概述

2020年1月1日至今，融绿ESG风险雷达系统【说明1】共计识别分析中证800成份股风险事件13,652起。其中，10月13日至11月2日期间，融绿ESG风险雷达系统【说明1】共计识别分析中证800成份股风险事件230起，涉及93家上市公司，占比11.6%；共包括环境类4起、社会类150起、治理类76起；其中，中等风险等级事件13起（环境类0起、社会类5起和治理类8起），高风险等级事件8起（环境类0起、社会类5起和治理类3起）【说明2】。

ESG风险事件行业分布

从行业分布来看，采掘业及制造业本周期内共暴露风险事件114起，涉及产品、商业道德等问题；金融业及房地产业本周期内共暴露风险事件72起，主要涉及产品、商业道德等问题；服务业及其他行业本周期内共暴露风险事件44起，主要涉及产品、商业道德等问题【说明3】。

ESG争议性事件的数量和性质，直接反映上市公司的ESG风险情况。商道融绿采用AI结合专家意见的技术方式，实时监控A股上市公司的ESG风险信息，对风险事件进行研究归类，定期发布综述分析，为市场和投资人提供决策支持。

1、 商道融绿自主开发的融绿ESG风险雷达系统，采用自然语言识别技术持续收集来自政府部门的监管和处罚信息，实时追踪近千家正规媒体报道，通过机器和人工结合的方法进行数据清洗，由分析师根据ESG标准对每条风险事件进行评估。

2、 商道融绿在事件的实质性基础上，综合考虑行业属性、发生频次、社会影响、公司责任和回应情况等维度来评估事件风险，将其划分为低风险、中等风险和高风险三个等级。

3、 为了方便查阅，根据不同行业的ESG实质性和敏感度，将ESG风险事件统计归集为采掘业及制造业、金融业及房地产业、服务业及其他行业。细分行业如下：

注：本次风险事件统计时间维度为10月13日至11月2日。

(商道融绿)