来源:市场资讯
(来源:商道融绿)
A股ESG风险事件双周报
商道融绿ESG团队
2025.10.13-2025.11.2
本报告旨在对ESG风险事件持续进行归类分析和风险提示,为市场和投资人提供决策支持。
本期盘点
高等风险等级事件
社会类风险事件:
10月31日,中国银行(601988.SH)业务管理不审慎被罚款9790万元。
10月31日,农业银行(601288.SH)管理不审慎等被罚款2720万元。
10月31日,民生银行(600016.SH)业务管理不审慎等被罚款5865万元。
10月31日,平安银行(000001.SZ)业务管理不审慎被罚款1880万元。
10月31日,浦发银行(600000.SH)业务管理不审慎被罚款1270万元。
治理类风险事件:
10月25日,白银有色(601212.SH)信披违规被罚400万元。
10月28日,交通银行(601328.SH)原党委委员、副行长侯维栋接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。
10月28日,五粮液(000858.SZ)原董事长李曙光被开除党籍和公职。
中等风险等级事件
社会类风险事件:
10月17日,兴业银行(601166.SH)重庆分行贷款“三查”不尽职等被罚款420万元。
10月17日,比亚迪(002594.SZ)召回部分唐、元Pro汽车,合计超11.5万辆。
10月20日,中国电信(601728.SH)铁岭分公司因营销电话扰民被罚100万元。
11月1日,第一创业(002797.SZ)全资子公司涉嫌持续督导业务未勤勉尽责被立案调查。
11月2日,南方航空(600029.SH)员工参加3000米体测后猝死。
治理类风险事件:
10月1日,中科软(603927.SH)围标串标被全军采购禁入2年。
10月17日,平安银行(000001.SZ)北京分行以不正当手段发放贷款等被罚没544.12万元。
10月24日,白银有色(601212.SH)未披露30亿理财被通报批评。
10月27日,乐普医疗(300003.SZ)因专利侵权被要求暂停多国市场销售涉案产品。
10月27日,中国联通(600050.SH)北京市分公司原党委委员、副总经理郭建利接受纪律审查和监察调查。
10月28日,中国联通(600050.SH)原副总曹兴信一审获刑十二年。
10月29日,建设银行(601939.SH)河南省分行原党委书记、行长石亭峰被开除党籍。
10月31日,科达制造(600499.SH)因内部控制缺陷、资金占用等问题被通报批评。
ESG风险事件概述
2020年1月1日至今,融绿ESG风险雷达系统【说明1】共计识别分析中证800成份股风险事件13,652起。其中,10月13日至11月2日期间,融绿ESG风险雷达系统【说明1】共计识别分析中证800成份股风险事件230起,涉及93家上市公司,占比11.6%;共包括环境类4起、社会类150起、治理类76起;其中,中等风险等级事件13起(环境类0起、社会类5起和治理类8起),高风险等级事件8起(环境类0起、社会类5起和治理类3起)【说明2】。
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ESG风险事件行业分布
从行业分布来看,采掘业及制造业本周期内共暴露风险事件114起,涉及产品、商业道德等问题;金融业及房地产业本周期内共暴露风险事件72起,主要涉及产品、商业道德等问题;服务业及其他行业本周期内共暴露风险事件44起,主要涉及产品、商业道德等问题【说明3】。
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ESG争议性事件的数量和性质,直接反映上市公司的ESG风险情况。商道融绿采用AI结合专家意见的技术方式,实时监控A股上市公司的ESG风险信息,对风险事件进行研究归类,定期发布综述分析,为市场和投资人提供决策支持。
1、 商道融绿自主开发的融绿ESG风险雷达系统,采用自然语言识别技术持续收集来自政府部门的监管和处罚信息,实时追踪近千家正规媒体报道,通过机器和人工结合的方法进行数据清洗,由分析师根据ESG标准对每条风险事件进行评估。
2、 商道融绿在事件的实质性基础上,综合考虑行业属性、发生频次、社会影响、公司责任和回应情况等维度来评估事件风险,将其划分为低风险、中等风险和高风险三个等级。
3、 为了方便查阅,根据不同行业的ESG实质性和敏感度,将ESG风险事件统计归集为采掘业及制造业、金融业及房地产业、服务业及其他行业。细分行业如下:
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注:本次风险事件统计时间维度为10月13日至11月2日。
(商道融绿)
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