David Baltimore去世，科学巨匠留下的争议

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2025年9月6日，著名生物学家David Baltimore去世，享年87岁。Baltimore绝对是当代最具影响力的科学家之一。37岁时就因发现了逆转录酶与另外两位科学家 Howard Temin， Renato Dulbecco获得了1975年诺贝尔生理学与医学奖。

但拿诺奖只是Baltimore开挂学术生涯的开始。80年代，他的研究组是最早一批发现酪氨酸激酶这类蛋白质。这类蛋白质不仅有着关键功能，如今有一大批药物也都是靶向酪氨酸激酶。同时，他的实验室也是重组DNA技术的先驱者之一。

同样在80年代，Baltimore的研究组发现了细胞转录因子NF-kb，该转录因子被认为是 调控炎症、免疫反应、细胞凋亡、应激反应等多种生物学过程的关键。

80年代末，Baltimore的研究组发现了重组活化基因（RAG），RAG使得免疫系统可以产生近乎无穷种可能的抗体、T细胞受体，决定了免疫反应的多样性。

90年代，Baltimore的学生证明Bcl-Abl融合蛋白可以刺激慢性粒细胞白血病细胞生长。这为后来慢性粒细胞白血病药物格列卫的诞生奠定基础。而格列卫不仅是电影《我不是药神》的原型，更是癌症靶向治疗时代的开启者。

如此多的开创性成果，Baltimore只拿一个诺奖或许也是一种意外。

而在研究之外，Baltimore还是Whitehead研究所的创始人。慈善家Whitehead本意是想让Baltimore帮着建一个完全独立的研究所。极富远见的Baltimore建议他把研究所放在MIT之下，以便让研究所能有强大的基石。

但MIT的教授们对学校将要多出一个财大气粗的研究颇为怀疑。面对各种质疑，Baltimore最后设计了一个全新的研究所框架机制，研究所有“成员”组成，后者来自MIT生物系。这即保持了研究所的独立性，有与MIT维系了紧密联系。

Whitehead研究所的基因组研究中心是人类基因组计划的最大贡献者，后来该中心独立成为如今的Broad研究所。而Broad的组织结构也是参考了Whitehead。

不过，功勋无数的Baltimore一生也有多次极具争议的事件。

最著名的是1986-1996年，跨度长达10年的一起学术不端争议，该争议甚至被称为Baltimore事件（Baltimore affair）。

一些介绍Baltimore的文章称这事与Baltimore无关，或是最后证明被指控有学术不端行为的人是清白的，Baltimore也是清白的。

这种介绍多少属于打扮历史了。

Baltimore事件涉及的学术不端争议，最初与Baltimore确实关系不大，但在事件暴发后，Baltimore却是确确实实的中心人物之一。

1986年4月，Baltimore与合作者 Thereza Imanishi-Kari（当时在MIT担任教职，但后来求职去Tufts）一起在《细胞》上发了一篇利用转基因小鼠研究免疫系统的论文。

86年夏秋，Imanishi-Kari实验室的一位博后 Margot O’Toole被指派要继续该《细胞》论文的研究方向。O'Toole当时刚到该实验室一年，此前那篇论文投稿时她读过初稿，也给过意见，在论文致谢里也感谢了她的“ 批判性阅读 ”。

可是O'Toole此前并未参与论文里的研究，接下来她发现自己无法重复论文里的发现。后来，她注意到原论文一作作者实验记录里有17页的内容存在矛盾。她认为这项研究可能存在问题，就告诉了自己的一位指导老师，后者以及后者的两位同事做了一个非正式调查后认为没什么。

目前为止，这事和Baltimore的关系确实很小，因为就算存在不端甚至造假，这毕竟是发生在合作者 Imanishi-Kari实验室。但问题是，此事没有就此中止。

后来，在一次Baltimore和 Imanishi-Kari都在场的会议上， O'Toole提出了自己对论文的质疑，以及实验记录中的矛盾，希望通过勘误等形式来处理。Baltimore却告诉她“此类试验记录矛盾很常见”，如果她尝试做勘误，他会反对。

MIT和Tufts分别做了调查，结论是没有学术不端。 Imanishi-Kari把O'Toole赶出实验室（前者在O'Toole进入实验室前就告知只有一年的经费），后者也放弃了继续申诉学术不端。

但由于研究是NIH资助，这事上升到了NIH调查。最初的调查组里有些成员与Baltimore还有直接关系。1989，这次调查的结论也是没发现问题。

可这件事被美国国会盯上了，在重量级议员John Dingell的力推下，国会开始调查、召开听证会，还动用特勤局到 Imanishi-Kari的实验室采集证据。

从国会调查开始，Baltimore在此事越陷越深，出席听证会时，Baltimore的部分言论类似于认为国会完全无权对科研活动做任何监管调查。考虑到NIH经费这些科研经费都是国会拨款，告诉拨款者你只有权写支票给我，无权过问我怎么做事，显然不会让议员们满意。

随着国会调查的深入，NIH的科研诚信部门（OSI）启动了长达23个月的调查。

1990年，Baltimore对OSI的调查人员表示就算 Imanishi-Kari编了数据，NIH也要承担责任，这是NIH的调查推动的（注：如果指责巨大的论文发表压力导致研究人员铤而走险，似乎有点道理，可针对学术不端的调查促使编造数据，实在不理解Baltimore当时到底想说什么）。

Baltimore的另一个惊人言论是，“ 在我看来，你可以在实验记录本里编任何你想要的内容，只要没被发表，就不是造假 ”。

1991年3月，OSI调查结束，结论是 Imanishi-Kari有严重的学术不端，Baltimore没有学术不端，但调查仍对他做出严厉批评，原因是在越来越多证据显示论文有问题时仍大力维护 Imanishi-Kari。

1991年5月，论文被撤回，除 Imanishi-Kari与论文第一作者外，包括Baltimore在内的其余作者都同意撤稿决定。

之后，Baltimore也表示道歉，特别赞扬O'Toole的 勇气和决心，同时对未能对她的疑问进行有力调查感到遗憾。

促使很多人认为这件事里不存在学术不端，Baltimore完全无辜的是1996年的再度反转。

1994年，NIH的学术诚信调查部门出具了最终报告，认为 Imanishi-Kari的《细胞》论文存在数据编造等问题，提出将禁止其申请政府科研经费10年。

对此，Imanishi-Kari提出申诉。事件进入到NIH的申诉委员会管辖。1996年，该委员会裁定调查部门没有充分的证据证明 Imanishi-Kari有学术不端行为，10年禁止申请经费的处罚也被取消。

“Baltimore事件”至此终结。

不少人确实根据NIH申诉委员会的最终裁决认定此事完全没有学术不端，属于大乌龙。但该结论完全低估了真相的复杂性，申诉委员会的裁决里对涉事论文的评价是“充斥着各种错误”。

而在1991年《纽约时报》的一次采访里， Imanishi-Kari也承认论文里的部分数据并没有做相应的实验。

这一切应该很难用“完全没问题”来形容。

值得指出的是， Imanishi-Kari论文争议的核心是数据真实性，并非论文结论的准确性。1993年，其它研究组的研究确认了 Imanishi-Kari论文的发现。不过这并不足以说明 Imanishi-Kari当初的实验就没问题。类似沃森、克里克的DNA双螺旋论文，他们当然涉嫌盗用他人的数据，但这不影响他们提出的DNA双螺旋结构的准确性——反过来，我们也不能因为他们的结论是对的，就说他们的行为符合学术规范。

而Baltimore，无论争议论文是否存在不端，他与那些本无瓜葛。可是，他在得知争议后的处理显然值得商榷。如果他最初没有草率地认定论文数据无误——在数年后的调查里，Baltimore承认自己对 Imanishi-Kari实验室的实验方法、技术了解有限，没法判断数据真实性、可靠性，后续很可能会大为不同。或许，根本就不会有Baltimore事件。

1990年7月，Baltimore正式就任洛克菲勒大学校长。由于当时 Imanishi-Kari学术不端调查正如火如荼，不少教授都反对其任命。1991年12月，受事件影响，Baltimore辞去校长一职，回到MIT。

尽管Baltimore失去洛克菲勒大学校长一职，但必须指出，O'Toole和 Imanishi-Kari付出的代价更为惨重。由于一系列日益扩大的调查，O'Toole与 Imanishi-Kari的职业生涯都被打断，且承受了巨大的个人压力。

“Baltimore事件”还不是Baltimore遇到的唯一一次学术不端争议事件。

2004年，MIT开始调查时任该校副教授 Luk Van Parijs的学术不端问题。 Van Parijs在1998-2000年是Baltimore的博后。2005年，彼时已是加州理工大学校长的Baltimore主动要求加州理工调查与Van Parijs相关的研究，并辞去校长一职。

2007年，加州理工的调查结束，认定仅是 Van Parijs个人有学术不端，Baltimore与之共同署名的4篇论文需要修正。

相隔20年，Baltimore本人两种极为不同的处置方式，或许足以说明曾经的是非对错。

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参考资料

https://bioethics.miami.edu/education/timelines-project/the-baltimore-case/index.html

https://archive.nytimes.com/www.nytimes.com/books/98/09/20/specials/baltimore-innocent.html

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