北京
瑞财经 王敏8月4日，东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）发布关于公司收到行政处罚决定书的公告。
公告称，东海证券于8月1日收到证监会的行政处罚决定书，经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。
中国证监会认为，东海证券上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称“2005年《证券法》”）第二十条第二款、第一百七十三条的规定，构成2005年《证券法》第二百二十三条的情形。
依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。
东海证券表示，公司认真落实整改，全面加强管理。
2025年上半年，公司实现营业收入8.15亿元，同比增长38.07%；实现归属于挂牌公司股东的净利润1.06亿元，同比增长231.01%。
截至2025年上半年末，公司资产总额570.98亿元，归属于挂牌公司股东的净资产97.21亿元。
东海证券成立于1993年1月16日，注册资本18.56亿元，法定代表人为王文卓，公司从事的主要业务为证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐等。常州投资集团有限公司为公司大股东，持股26.68%。
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