券商基金早参｜国泰君安董事张义澎辞职；旗下多只产品增聘基金经理，管理847亿元的赵慧计划离职？

｜2024年8月21日 星期三｜

NO.1 国泰君安：董事张义澎辞职

8月20日晚间，国泰君安发布公告称，公司于近日收到公司董事张义澎先生的辞职报告，张义澎先生因到龄退休不再担任公司第六届董事会董事、董事会风险控制委员会委员。

点评：国泰君安董事张义澎的辞职是因到龄退休，属于正常的人事更迭。在金融行业，高层管理人员的退休和接替是确保公司治理结构稳定和持续发展的重要机制。张义澎先生在任期间对公司风险管理体系的健全和公司治理水平的提升做出了贡献，其离职不会对公司运营产生重大影响，但新任董事能否顺利接棒并继续推动公司发展，值得市场关注。

NO.2 旗下多只产品增聘基金经理，管理847亿元的赵慧计划离职？

近日，鑫元基金公告称，鑫元慧享纯债3个月定开、鑫元鸿利等多只基金增聘基金经理，记者注意到，这几只基金之前都是由赵慧单独在管理，如今集体增聘基金经理，被看作是赵慧将要离职的前兆。有业内人士向记者表示：“应该是要走了，听说是去一家总部在北京的基金公司的上海分公司。”wind数据显示，截至今年二季度末，赵慧累计管理规模高达847亿元。

点评：赵慧作为管理规模高达847亿元的基金经理，其离职若属实，对鑫元基金而言无疑是一次重大的人事变动。基金经理的离职可能会引起投资者对其管理基金的信心动摇，导致资金流出。同时，赵慧的下一站选择和离职原因也反映了基金行业人才流动的趋势和个人职业发展的考量。对于基金公司而言，需要采取措施稳定投资者情绪，并确保基金运作不受影响。

NO.3 上海财咖啡基金销售有限公司被监管立案调查

8月20日，上海证监局公布，因上海财咖啡基金销售有限公司（以下简称财咖啡基金）涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规有关规定，决定对该公司进行立案调查。今年3月，财咖啡基金就因违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的有关规定，而被上海证监局采取了暂停办理基金销售相关业务十二个月的行政监管措施。中基协官网显示，财咖啡基金成立于2013年4月，是一家独立第三方销售机构，注册资本2000万元。根据上海证监局公告，因其他方式无法送达，现依法向财咖啡基金公告送达《立案告知书》，限该公司自公告之日起30日内到上海证监局领取《立案告知书》，逾期则视为送达。

点评：

财咖啡基金此次被监管立案调查，暴露了其在合规经营方面存在的问题。作为基金销售机构，合规性是其生命线，任何违规行为都可能导致信任危机和业务受限。此次立案调查可能会对公司的声誉和业务发展造成负面影响，同时也给整个基金销售行业敲响了警钟，强调了合规经营的重要性。