总裁离任不到2周高管又变阵，东莞证券9年IPO冲击路又增变数？

本文来源：时代周报 作者：吕泽强

总裁离任不到两周时间，东莞证券再遇高管人事变动。

5月20日，东莞证券发布高级管理人员变更公告，新任罗贻芬为公司财务总监、董事会秘书，新任张亦超为总裁助理；而合规总监、首席法务官郭小筠，以及此前代为履行财务总监、董秘职责的副总裁郜泽民均因工作调整，于5月18日离任，并均转任东莞证券高级顾问。

此前5月8日，东莞证券公告称，总裁潘海标因工作调动原因离任，由董事长陈照星代为履行总裁职务。

从2015年6月首次递交首发上市申请材料并获受理开始算起，东莞证券IPO的冲击路走了近9年时间。深交所官网显示，因财务资料过期，需补充提交新的资料，东莞证券在深交所主板上市审核状态于今年3月31日变更为“中止”。

关于东莞证券IPO进展和人事变动对IPO的影响，5月22日，东莞证券新任董秘罗贻芬回应时代周报记者称，“深交所那边有相关的规则指引，东莞证券IPO的保荐机构也是专业的，他们会按照专业的逻辑跟交易所做好沟通安排。”

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高管频变

据东莞证券公告与中证协信息，罗贻芬出生于1978年6月，籍贯湖北公安，研究生学历，硕士学位。其有较为丰富的审计和投行背景，最初进入证券市场便是在东莞证券任职，2006年离职，2007年加入中投证券（现中金财富），2009年又回到东莞证券。在东莞证券期间，罗贻芬历任受托资管部员工，内审合规部副总经理，稽核审计部副总经理（主持工作），场外市场业务部（原资本市场创新业务部）总经理，投资银行部副总经理兼投行业务九部总经理。

与罗贻芬同时履新的总裁助理张亦超，硕士研究生学历，曾任上海联合资信评估有限公司员工、上海新世纪资信评估投资服务有限公司评级分析师、兴业证券固定收益事业总部副总经理、东莞证券债务融资总部总经理；现任东莞证券总裁助理兼债务融资总部总经理。

离任的副总裁郜泽民，具有监管和投行背景，不过其于1964年8月出生，现年将满60周岁。郜泽民曾任职于内蒙古工商行政管理学校、内蒙古经济体制改革委员会、内蒙古证券监督管理委员会；历任国信证券投资银行总部总经理助理、副总经理、总经理，总裁助理。

同时离任的合规总监，兼首席法务官郭小筠，出生于1969年6月，曾任职于沈阳市第二十一中学，东北微电子研究所，深圳法制报社总编室，深圳市鹏基集团有限公司，深圳市鹏润实业有限公司，健康元药业集团股份，东莞勤上光电股份有限公司；2014年加入东莞证券，历任总裁助理，合规与风险管理部总经理，合规法务部总经理，首席风控官，首席法务官，法律事务部负责人、总经理，东证宏德董事长；现任中国证券业协会自律处分与内审委员会委员，东莞市金融消费权益保护协会监事长。

郜泽民与郭小筠均转任为东莞证券高级顾问。

此番高管人事调整，距离东莞证券原总裁离任不到两周时间。5月8日，东莞证券公告称，潘海标因工作调动原因离任东莞证券总裁职务，由董事长陈照星在董事会聘任新的总裁前代为履行总裁职务。

IPO又添变数

东莞证券今年进入了“多事之秋”。除了5月以来的高管变阵，还有此前2月前财务总监、董秘离任，3月底东莞证券IPO中止审核。

2月20日，东莞证券原副总裁、财务总监、董事会秘书李志方离任，由郜泽民代为履行财务总监和董事会秘书职务，公司信息披露事务负责人相应由李志方变更为郜泽民。

3月31日，深交所官网显示，东莞证券主板首发上市申请，因财务资料过期，需补充提交新的资料，审核状态变更为“中止”。

东莞证券的IPO之路波折不断。从首次递交首发上市申请材料并获受理开始算起，至今已近9年时间。

2015年6月，东莞证券首次递交招股书并获受理；2016年12月完成反馈意见的回复，并于2017年1月披露招股书预披露更新。2017年5月，因大股东锦龙股份（000712.SZ）原董事长杨志茂涉单位行贿案，东莞证券IPO中止审核。2021年2月，证监会恢复了东莞证券的IPO审核。2022年2月，东莞证券首发过会，但始终未拿到上市批文。

全面实行股票发行注册制启动后，深交所于2023年3月2日受理了东莞证券的IPO申请，当年9月27日，东莞证券更新了最新一版招股书。今年3月31日中止审核后，至今尚未见东莞证券的动作。

招股书财务信息过时效而中止审核是否与当时李志方的离任有关？罗贻芬回应称，深交所那边有相关的规则指引，东莞证券IPO的保荐机构也是专业的，他们会按照专业的逻辑跟交易所做好沟通安排。

罗贻芬对时代周报记者表示，IPO的具体进展情况有待在公司层面进行沟通，人事变动对IPO若有什么影响，保荐机构将会与东莞证券充分沟通。