资管业务多项违规，中金公司及两名责任人被罚

界面新闻记者 | 邹文榕

中金公司（601995.SH）又被罚了，这次源于资产管理业务。

5月10日消息，证监会北京监管局对中金公司采取责令改正行政监管措施。

同时，时任分管资产管理业务的高管徐翌成，以及时任投资经理于剑因对公司资产管理业务存在的违规提供通道服务问题负有责任，二人均被北京监管局采取出具警示函的监督管理措施。

图源：中国证监会北京监管局

具体来看，经北京监管局调查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条第二款、第四十六条第一项、第六十四条第二款、第六十五条第一款的规定。

北京监管局表示，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，该局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施。

据证监会披露，中金公司今年以来已连收四次罚单，除此次资产管理业务外，公司在债券发行、自营、合规管理方面也被监管指出多项违法违规问题。

2024年1月8日，中国证监会层面罚单显示，中金公司作为泰禾集团股份有限公司公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。

同时，中金公司在受托管理过程中还存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息。为此，中金公司被中国证监会采取出具警示函的监督管理措施。

2024年4月26日，证监会北京监管局继而开出罚单指出，中金公司在合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

中金公司因此再被采取出具警示函的行政监管措施，并要求认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平。

此后于2024年4月30日罚单中，北京证监局又调查发现，中金公司还存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善等问题。

为此，北京监管局责令中金公司就上述问题认真整改，并自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向该局报送合规检查报告。

时任分管上述业务的高级管理人员丁玮因对上述违规事项负有责任，也被北京监管局采取出具警示函的监督管理措施。

针对本次资产管理业务，界面新闻记者从业内获悉，此次被出具警示函的于剑已从中金公司离职。

中国证券业协会披露，时任投资经理于剑2022年12月在协会登记注销中金公司一般证券业务（投资主办人）类别后，已于2023年2月入职国信证券。

图源：中国证券业协会

此外，徐翌成于2023年9月卸任资产管理业务分管高管一职。Wind显示，徐翌成目前仍为中金公司五名管理委员会委员之一，并自2024年4月10日起代公司首席财务官工作。

另值一提的是，此后在今年一月，中金公司还曾变更过一次资产管理业务高管。但尽管多次调整资管业务板块负责人，时至今日，公司在资产管理子公司的牌照申请仍停滞在去年3月份证监会的二次书面反馈阶段。