北京
根据广东证监局5月6日晚通报，国信证券在对奥普特的持续督导过程中，存在多项违规或不当行为。一是国信证券未及时督促奥普特履行募投计划变更的审议及披露程序；二是未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序；三是对于奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，国信证券未能及时发现并要求奥普特整改。
今年1月，由于超计划使用募集资金，奥普特被广东证监局采取责令改正的措施，董事长在内的4名主要责任人被采取出具警示函的措施。
综合来看，国信证券作为保荐机构，在奥普特募集资金存储、使用等关键环节的监管中明显失职，未能及时识别和纠正奥普特的违规行为，没有切实履行好"看门人"的职责。作为中国证券行业头部券商，国信证券此番被予以警示，反映出其内部控制和项目管理方面存在明显漏洞，亟需引起重视并认真整改。
值得注意的是，国信证券今年已收到3张监管函。4月19日，因股票质押式回购业务问题，被深圳证监局警示。1月4日，因辽宁垠艺生物IPO保荐过程中，国信证券未能充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情况，以及对发行人经销收入相关事项的核查不到位的问题，国信证券及两保代被深交所书面警示。
伴随着中国资本市场的快速发展，IPO发行审核也日益市场化，但这对保荐机构的持续督导能力和水平提出了更高要求。从国信证券被罚一事来看，目前部分券商的持续督导意识和效能还有待提升。对此，监管机构应进一步加强事中事后监管，完善持续督导制度规则，明确督导责任清单，提高违规成本；与此同时，券商也要充分认识到持续督导在维护市场稳定、保护投资者利益方面的重要意义，切实加强内控建设，提高风险意识，把好上市公司合规关、提高持续督导有效性，以实际行动推动资本市场规范健康发展。
本文源自金融界
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