东吴证券被立案：涉嫌国美通讯、紫鑫药业保荐业务违规

编者按：国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出，加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。健全线索发现、举报奖励等机制。完善证券执法司法体制机制，提高行政刑事衔接效率。强化行政监管、行政审判、行政检察之间的高效协同。加大行政、民事、刑事立体化追责力度，依法从严查处各类违法违规行为。

4月17日，东吴证券因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被证监会立案调查。

4月15日，国美通讯收到中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。公司披露的2020年和2021年年报严重造假，2020年非公开发行文件存在虚假记载，构成欺诈发行违法行为。公司及相关人员遭证监会大额罚款、市场禁入等处罚措施。

紫鑫药业公告显示，公司在2023年8月4日被深圳证券交易所摘牌。此前，公司也曾因信披违规被证监会立案。

国美通讯：财务造假、欺诈发行股票

4月15日，国美通讯发布公告称，公司收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2024〕52 号）。

经查，国美通讯涉嫌违法的事实如下：一、国美通讯2020年年度报告存在虚假记载，通过虚假贸易业务虚增2020年度营业收入57,823.56万元、营业成本57,459.25万元，分别占当年营业收入的61.53%、营业成本的62.18%；二、国美通讯2020年非公开发行股票构成欺诈发行，募集资金总额为16,560.01万元。2020年非公开发行的相关文件，引用了上述虚假贸易业务收入数据，公司2020年1-9月确认的虚假贸易业务收入为57,823.56万元，占当期营业收入的86.21%，构成欺诈发行；三、国美通讯2021年年度报告存在虚假记载。2021年国美通讯净利润错报金额为1,962.98万元，占当期报告记载的净利润比例为38.35%。

二级市场上，国美通讯已成为ST股，股价自2022年4月9.92元/股的高点一路下跌，截止4月18日收盘，公司股价仅剩1.24元/股，公司近期再次发布可能被实施退市风险警示的风险提示公告。

紫鑫药业：公司已退市 曾因信披违规被立案

紫鑫药业公告显示，公司在2023年8月4日被深圳证券交易所摘牌。

2023年7月，紫鑫药业发布的《关于立案调查事项进展暨风险提示的公告》显示，因公司涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。

公司因此受到中国证监会行政处罚且违法行为属于《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形的，公司股票可能被终止上市。

东吴证券：涉非公开发行股票违规 遭证监会立案

东吴证券于4月17日发布收到证监会立案告知书的公告。

公告称，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月8日，证监会决定对东吴证券立案。

面包财经查阅公开资料显示，2023年5月，国美通讯发布的《东吴证券股份有限公司关于国美通讯非公开发行股票之保荐总结报告书》显示，国美通讯非公开发行人民币普通股（A股）股票32,857,166 股，共计募集资金165,600,116.64元。

承销保荐机构东吴证券对上市公司信息披露审阅的结论性意见为：保荐机构对公司持续督导期间的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

对此，东吴证券称，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

涉及非公开发行股票违规事项被立案调查，东吴证券的风控合规团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、合规负责人等高管该如何堵住风控漏洞？

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