国投证券更名后开年即因保荐违规被警示 首席风险官赵敏压力不小

运营商财经网 丁清彦/文

刚刚过去的2023年，安信证券完成了对公司自身发展来说的一件大事，公司企业名称变更为“国投证券股份有限公司”，名称变更也代表着公司新的战略定位。但国投证券发展步入新征程的同时，现今公司风险合规仍存在问题，在2024开年，公司还因保荐项目违规被警示，争议颇多。

目前国投证券首席风险官及合规总监均由赵敏担任，运营商财经试图揭秘其职业履历。

据公司官网公开信息显示，赵敏获得过大学本科学历，但并未披露具体毕业院校及所学专业。

最初，赵敏在一家会计事务所工作，是中天银会计师事务所注册会计师。后来她又去往证监会发展，有长期的证监系统工作经验，曾历任中国证监会四川证监局主任科员、中国证监会深圳专员办副处长，这也为她后来得以顺利出任证券公司首席风险官打下基础。

来到国投证券后，她从公司合规法务部总经理做起，后又陆续担任公司职工监事、风险管理部总经理。

2019年1月8日，赵敏在国投证券首席风险官的职位任职资格获批，现今还兼任公司合规总监、安信乾宏投资有限公司董事，安信证券资产管理有限公司董事。

2023年12月8日，国投资本发布公告称，国投资本股份有限公司全资子公司安信证券股份有限公司的企业名称变更为“国投证券股份有限公司”，并于近日取得新执照。

公告还称，安信证券更名是基于其战略定位、品牌规划与自身发展的需要，未来将强化股东赋能和产融协同，努力把国投证券打造成为国投特色的金融品牌名片。

值得注意的是，公司2024刚开年就因保荐项目违规被警示。今年1月16日，国投证券因保荐荣盛生物上市过程中，存在知悉未及时报告并督促披露影响荣盛生物持续经营的重大事项，未及时履行审慎核查并向上交所报告等违规行为，被上交所警示。

同时，两位相关保荐代表人付有开、李泽业对此负有直接主要责任，被通报批评，并记入证监会诚信档案数据库。

且经上交所进一步调查发现，国投证券还存在对个别项目的收入、资金流水和存货等审核重点关注事项核查不到位等多项违规行为。

对此，两位保荐代表人提出了异议，但并未被上交所采纳。最终两位保荐代表人被上交所通报批评。

此次保荐项目风波过后，国投证券会怎样吸取教训开新局？作为公司首席风险官兼合规总监的赵敏应该身上担子不小，运营商财经将持续关注。

（责任编辑：丁清彦）

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