又是承诺收益惹的祸，百亿债券型私募洛肯国际法人被“限消”

界面新闻记者 | 慕泽

百亿私募洛肯国际又摊上事了！

天眼查APP近期更新的一则信息显示，洛肯国际及其子公司霍尔果斯洛肯股权投资（以下简称“洛肯合伙”），以及两家公司的法定代表人石鑫杰于12月26日被北京市第二中级人民法院（以下简称“北京二中院”）颁布限制消费令。

主要原因是北京二中院于2023年07月27日立案执行申请人邢台钢铁有限责任公司（以下简称“邢钢公司”）申请洛肯国际及洛肯合伙执行合同纠纷一案，但是洛肯国际及洛肯合伙未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务。

一边百亿私募机构，一边是钢铁公司，双方究竟发生过怎样的矛盾？

梳理北京二中院此前发布的一份民事判决书可见，2017年11月28日，邢钢公司与洛肯合伙签订《财务顾问协议》，聘请洛肯合伙担任财务顾问，为票面利率为7.3%的“15邢钢债”提供回售及存续期管理相关服务。

邢钢公司还作为甲方，与洛肯合伙（乙方）、洛肯国际（丙方）签订了一份补充协议。补充协议约定：邢钢公司指定焊网科技出资购买洛肯国际和洛肯合伙安排的“安泰一期基金”5000万元（三年期）。洛肯国际和洛肯合伙承诺专款全部用于购买“15邢钢债”，保证焊网科技投资的5000万元“安泰一期基金”本金的安全，并保证年5.3%的收益率。除甲方发行的债券违约外，无论出现何种原因，致使本金及利息等形成损失的，洛肯国际和洛肯合伙承担连带保证责任。

2018年8月30日，焊网公司收到“安泰一期基金”分红款257.29万元，此后未收到其他分红款，亦未收回本金。2019年8月25日，“安泰一期基金”到期之际，洛肯国际曾提出延期，但被邢钢公司和焊网科技以资金紧张为由要求赎回。几经拉扯之后，“安泰一期基金”进入清算程序，但因基金存在违约债有无法变现的部分，2021年2月6日进入投资操作禁止状态，该基金迟迟未能清算完毕。最终邢钢公司和焊网科技将洛肯国际和洛肯合伙诉至北京二中院。

历经起诉和上诉之后，北京二中院于2022年8月判定：洛肯合伙向邢钢公司赔偿本金损失2500万元；洛肯国际对洛肯合伙上述债务承担连带赔偿责任；案件受理费33.33万元，由邢钢公司、焊网科技共同负担15.33万元，由洛肯合伙和洛肯国际共同负担18万元；保全费5000元，由洛肯合伙和洛肯国际共同负担。

近期北京二中院颁布的相关限消令显然就是上述案件纠纷的后续进展。

洛肯国际成立于2009年7月，是国内第一批专注于债券市场、第一批拥有银行间债券市场、交易所牌照的私募，目前管理规模逾百亿元。

值得一提的是，早在2021年2月洛肯国际就曾因为未认真履行谨慎勤勉的义务、向投资者承诺本金不受损失并承诺收益、未妥善保存私募基金业务相关资料等，被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。中国基金业协会数据显示，目前洛肯国际还存在逾期未清算基金以及长期处于清算状态的基金等异常情况。

除此之外，洛肯国际也是一直麻烦不断。据粤开证券12月5日发布的公告，洛肯国际曾因持有“17鲁胜01”债券到期无法兑付，向青岛市中级人民法院（以下简称：青岛中院）发起诉讼，但最终青岛中院于今年12月4日驳回了洛肯国际的相关诉讼请求。

此前，华创云信也曾在2023年半年报中披露，洛肯国际曾因持有的“16环保债”违约，起诉债券主承销商及受托管理人华创证券、发行人神雾环保。2022年10月8日，华创证券收到北京金融法院的起诉文件，但直到2023年中报披露时尚未开庭审理。