兴源环境收到浙江证监局警示函，被立案面临索赔

雷达财经雷助吧出品 文|肖文竹 编|深海

10月30日晚间，兴源环境发布关于收到浙江证监局行政监管措施决定书的公告。兴源环境于2023年10月30日收到浙江证监局下发的《关于对兴源环境科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（[2023]136号）。

浙江证监局在现场检查中发现兴源环境存在以下问题：一是2016年至2017年，部分工程项目收入和成本确认不符合企业会计准则的规定；二是2016年至今的各期财务报表中相关资产及应付账款披露不准确；三是并购标的杭州中艺生态环境工程有限公司2017年商誉减值准备计提不充分。

兴源环境上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号)第二条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条规定，周立武为公司时任董事长、总经理，樊昌源为公司时任董事长、董事会秘书，张胜海、吴劼、颜学升分别为公司时任总经理，张映辉、石创基、伏俊敏分别为公司时任财务总监，刘慧为公司时任董事会秘书，上述人员违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会今第40号）第三条和第五十八条规定，公司董事长李建雄、总经理孙明非、财务总监孙颖违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条和第五十八条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号）第四条和第五十一条规定，公司董事会秘书方强违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号）第四条和第五十一条规定，对相应违规行为应承担主要责任。

根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号）第五十二条规定，浙江证监局决定对公司、周立武、樊昌源、李建雄、张胜海、吴劼、颜学升、孙明非、张映辉、石创基、伏俊敏、孙颖、刘慧、方强分别采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。

值得关注的是，7月12日，兴源环境收到中国证券监督管理委员会对公司的《立案告知书》（编号：证监立案字01120230028号），因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2023年7月5日，证监会决定对公司立案。

对此，四川鼎众律师事务所余君律师向雷达财经表示：上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在2023年7月12日收盘时持有兴源环境的投资者，可通过公号“雷助吧”（雷助码：66）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

天眼查显示，风险方面共发现兴源环境有天眼风险信息1995条；还发现企业有法律诉讼7条，涉案总金额242万元；涉诉关系145条，开庭公告51条，立案信息2条。