美国：财政部宣布与英美烟草公司达成5.08亿美元和解

新闻稿
财政部宣布与英美烟草公司达成5.08亿美元和解，这是有史以来最大的针对非金融机构的和解
2023年4月25日
对明显违规行为处以5亿美元罚款
朝鲜和大规模杀伤性武器制裁
华盛顿——今天，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布与总部位于伦敦的英美烟草公司（BAT）达成5.08亿美元的和解协议，以解决其明显违反美国对朝鲜民主主义人民共和国和大规模杀伤性武器扩散者制裁的问题。这是OFAC有史以来与非金融机构达成的最大和解，反映了法定最高罚款。
OFAC的调查发现，世界上最大的烟草公司之一英美烟草公司在2009年至2016年参与了一场长达七年的阴谋，通过美国金融机构，依靠指定的朝鲜银行和各种中介机构，从一家朝鲜合资企业中输送超过2.5亿美元的利润。英美烟草公司的新加坡子公司还在2017年之前向朝鲜驻新加坡大使馆出口烟草，利用不知情的美国银行接收或处理这些付款。
负责恐怖主义和金融情报的财政部副部长布赖恩·E·纳尔逊表示：“那些试图通过掩盖自己的参与来规避制裁获利的公司将被发现，并将付出代价。”。“多年来，英美烟草公司与朝鲜合作建立并经营一家卷烟制造企业，并在致富过程中依赖与朝鲜大规模杀伤性武器扩散网络有关的金融服务商。与被阻止人员打交道的公司，即使是间接打交道，如果其计划涉及美国金融系统，也将受到惩罚。”
蝙蝠的定居和行为概述
英美烟草公司已同意支付508612492美元，以解决其因明显违反OFAC对朝鲜和大规模杀伤性武器扩散者的制裁而可能承担的民事责任。除了确认其已于2017年终止上述行为，包括直接或间接向朝鲜出口烟草和烟草产品外，英美烟草公司还同意在未来五年内做出重大合规承诺和投资，符合OFAC的2019年合规承诺框架。
英美烟草及其子公司于2007年制定了一项计划，将其在英美烟草营销（新加坡）私人有限公司（“BATM”）和一家朝鲜公司（“合资公司”）于2001年成立的一家合资公司中的股份出售给一家新加坡公司（“新加坡公司”），但仍保留对该合资公司的有效所有权和控制权。如下图所示，2009年至2016年间，朝鲜公司通过一个复杂的系统汇出了合资企业的利润，包括欠BATM的款项，该系统涉及OFAC制裁的外贸银行（FTB）和韩国光森银行公司（KKBC）。尽管英美烟草公司没有直接与FTB或KKBC打交道，但当它制定并执行更广泛的计划，利用美国金融系统来推进其合资企业相关业务时，它使自己承担了责任。

英美烟草公司于2016年授权其子公司退出合资企业相关业务，因为国际社会对朝鲜的制裁不断升级，以应对朝鲜政权持续的弹道导弹和核武器试验。然而，BATM在2017年继续向朝鲜驻新加坡大使馆出口香烟。这些出口款项要么通过美国银行结算，要么在美国银行的外国分行收到。
今天，司法部（DOJ）还宣布英美烟草公司执行延期起诉协议，英美烟草公司就其在2009年至2016年涉嫌阴谋中的行为执行认罪协议。
额外资源
有关朝鲜逃避美国和联合国制裁、洗钱以及资助朝鲜政权大规模杀伤性武器和弹道导弹计划的信息，请参阅金融犯罪执法网络2017年关于朝鲜使用国际金融体系的咨询。