杨皖玉 中国证券报·中证网
中证网讯(记者 杨皖玉)7月11日,北京证监局发布公告称,前期现场检查发现,乾道基金销售有限公司(以下简称“乾道基金”)在基金销售业务中存在移动端APP部分页面信息展示有误,且不具备披露基金从业人员信息等功能,不符合基金销售业务信息管理平台相关要求;取得基金从业资格人员不足20人;业务部门之间缺少必要的物理隔离和人员配备,内部控制不健全,相关制度更新不及时;未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益纳入考核评价体系;未设立专门的合规风控管理部门;业务开展独立性不足,与关联方乾道投资基金管理有限公司、乾道投资控股集团有限公司存在混同情况,高管人员在关联方乾道投资控股集团有限公司担任经营性职务;财务状况不佳,投资于高流动性资产的净值低于2000万元等问题。
依据相关规定,北京证监局决定对乾道基金采取责令暂停办理相关业务3个月的行政监管措施。
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