中国债权人代位权纠纷案件法律大数据分析与风险防控报告

【珠海律师、珠海法律咨询、珠海律师事务所、京师律所、京师珠海】

目 录

一、前言

二、中国债权人代位权纠纷案件检索分析

三、中国债权人代位权纠纷案件可视化数据分析

四、重点案例裁判观点采撷

五、债权人代位权纠纷核心要点归纳

六、债权人代位权救济之完善建议

七、附录

八、结语

前 言

现代化社会与市场经济的深入发展，伴随着商业的风险和个体的信用差别，产生了各种债权债务的纠纷，民事主体间的债权债务关系逐渐地成为一种常见的社会现象。债权人代位权纠纷是指当债务人怠于行使其对第三人享有的权利，以致影响债权人债权的实现时，债权人为了保全自己的债权，可以自己的名义代位行使债务人对第三人的权利之权利。债务人是否行使其对第三人的权利，债权人不得随意干预，但是债务人因怠于行使自身的权利而使债权人的利益受损或可能受损时，就有必要对债务人的漠视行为加以法律的拘束。债权人代位权即是平衡债权人与债务人的利益，以及债务人的权利和义务后所设立的制度。

为避免债务人怠于行使其到期债权对债权人造成损害，《民法典》确立了债权人代位权制度及具体认定规则，并明确债权人代位权的构成要件。《民法典》把债权人代位权设置在合同编第五章，沿袭我国民事立法没有债法专编的传统，与我国长期民事实践相吻合。《民法典》代位权客体范围的扩张有利于债权保护。但目前债权人代位权纠纷案件数量仍处于高位。

京师律师根据中国裁判文书网以及Alpha数据库所公开的2021年1月-7月在全国范围内涉及债权人代位权纠纷案件1959份裁判文书进行分类、整理、对比分析。总结出中国债权人代位权纠纷案件的诉讼基本状况及其原因，并详细分析诉讼背后的裁判思路以及应诉策略。最后站在法律从业者的角度，准确把握合同性质，作出有利于避免因履行债务的风险防控策略。最终形成本报告，为双方提供借鉴和参考。

本报告以2021年8月11日24时为时间节点在中国裁判文书网、Alpha法律数据库以及北大法宝-司法案例数据库获得的上网裁判文书为统计数据来源，由于裁判文书的实时更新、上传滞后性等因素影响，致使各地法院实际审结案件数量与其上传公布案件数量不一致，故本报告对于数据分析的结果可能与实际情况存在一定差异。

中国债权人代位权纠纷案件检索分析

（一）检索条件

1.数据来源：中国裁判文书网、Alpha法律数据库、北大法宝-司法案例数据库

2.地域范围：中国内地

3.案件类型：民事-债权人代位权纠纷

4.文书类型：判决书、调解书、裁定书及其他文书

5.时间区间：2021年1月 - 7月

6.关键词：债权人代位权纠纷、2021年

（二）检索结果

根据上述条件进行检索，从上述数据库中一共检索到裁判文书1959份。其中：一审裁判文书1275份，二审裁判文书487份，再审判决书107份，执行案件5件。以上数据于 2021年8月11日从上述数据库获取。

中国债权人代位权纠纷案件可视化数据分析

（一）案件审结年度变化趋势

通过分析数据得知，案由设置为债权人代位权纠纷，本报告样本的案件审结情况为：2012年有187件，2013年有396件，2014年有1208件，2015年有1864件，2016年有2901件，2017年有4377件，2018年有5786件，2019年有7665件，2020年有8345件，2021年1月-7月有1959件。

总体上看，在全国范围内，债权人代位权纠纷案件类案件数量均呈高发性的状态，每年保持较为平稳的增长速率。自2014年起，案件数量稳中有增，在2020年达到8345件的高位。

（二）2021年案件审结变化趋势

通过分析数据得知，本报告样本的案件在2021年1月-7月的审结情况为：1月份有343件；二月份有228件；三月份有363件；四月份有413件；五月份有230件；六月份有185件；七月份有54件。

总体上看，在全国范围内，相较之其他纠纷案件，债权人代位权纠纷类案件数量较少，且每月的案件数量分布并不均匀。案件数量在三月达到顶峰，在四月份开始出现下滑趋势，可见该类案件存在不确定因素，案件的突发性较强。

（三）案件地域分布情况

（注：此处显示该条件下案例数量排名前五的省份）

从地域分布来看，当前债权人代位权纠纷案例主要集中在江苏省、河南省、山东省，分别占比10.03%、9.62%、8.70%。其中江苏省的案件量最多，达到197件。

（四）行业分布情况分析

通过分析数据得知，本报告样本中涉及债权人代位权纠纷的行业分布情况为：全国范围内，在2021年1月-7月所出现的债权人代位权纠纷案件中，当事人涉及到建筑业的案件有346件，占总比的25.8%，为债权人代位权纠纷案件最集中的行业。另外，涉及房地产业有203件，涉及制造业的案件有201件，涉及批发和零售业的有173件，涉及金融业的案件有158件。其余行业包括农林牧渔业、科学研究和技术服务业、信息传输、软件和信息技术服务业、交通运输业、住宿餐饮业、卫生和社会行业、教育业。

总体上来看，债权人代位权纠纷所牵涉到的行业较多，整体行业分布相对较为均匀。从上面的行业分类情况可以看到，债权人代位权纠纷当前的行业分布最主要集中在建筑业，多见于建设工程合同纠纷。

（五）标的额分析

通过对标的额的可视化分析可以看到，标的额为50万元以下的案件有526件，50万元至100万元的案件有129件，100万元至500万元的案件数量最多，有224件，500万元至1千万元的案件有53件，1千万元至2千万元的案件有25件，2千万元至5千万元的案件有23件，5千万元至1亿元的案件有3件，1亿元以上的案件有2件。

总体上来看，债权人代位权纠纷案件的诉讼标的额相对较高，各区间内的标的额分布并不均匀，主要集中于50万元以下的区间。相较于其他类型案件而言，债权人代位权类型案件存在较多高标的额案件。

（六）审理法院分析

在2021年1月-7月，在全国范围内，债权人代位权纠纷案件较多的法院为江苏省及下辖法院审理案件数量达到108件，占比全国的案件总量12.97%。其次，山东省及下辖法院审理案件数量达91件，占比全国的案件总量10.93%。案件位居第三的是河南省及下辖法院审理84件，占比全国的案件总量10.09%。

（七）审理程序分析

通过分析数据得知，本报告样本中：一审终审案件有1208件，占比65.14%； 二审终审案件487件，占比24.78%；审判监督案件有108件，占比 5.5%；执行实施案件有65件，占比3.31%；

总体上看，在案件数量上，一审审终审案件占比总案件数量较多，为样本比例的65.14%，反映出在司法实务中债权人代位权纠纷案件能在一审程序中得到解决，当事人的服判息诉率较高。

（八）审理期限分析

通过分析数据得知，本报告样本中在审理期限方面的情况为：法院审理案件期限在30天以内的案件有467件，占比38.22%；法院审理案件期限为31-90天的案件有443件，占比36.25%；法院审理案件期限为91-180天的案件有169件，占比13.83%；法院审理案件期限为181-365天的案件有109件，占比8.92%；法院审理案件期限为365天以上的案件有34件，占比2.78%。

通过对审理期限的可视化分析可以看到，当前条件下的审理时间更多处在30天以内的区间，平均时间为81天。这意味着该类案件的审理难度中等，但也存在较多案件需要通过较长的审理期限才得以解决。

（九）审理结果分析

1.一审裁判结果分析

通过对一审裁判结果的可视化分析可以看到，当前条件下，撤回起诉的有497件，占比为38.83%；驳回起诉的案件有78件，占比6.09%；全部/部分支持的有280件，占比为21.87%；全部驳回的案件有114件，占比8.91%；不予受理的案件有11件，占比为0.86%。

本报告选取的样本案件中，全国债权人代位权纠纷案件的一审案件中，原告撤回起诉的比例较高，原告诉求的支持率占样本比例20%左右。

2.二审裁判结果分析

通过对二审裁判结果的可视化分析可以看到，当前条件下维持原判的有222件，占比为45.58%；改判的有48件，占比为9.86%；撤回上诉的有67件，占比为13.76%，发回重审的有61件，占比12.53%。

总体上看，全国债权人代位权纠纷案件的二审案件中，大部分案件在二审裁判中维持原判，改判率仅占9.86%。可见二审为当事人实现进一步的有效救济的成功概率并不高，多数当事人的上诉可能存在不合理上诉的情况。

3.再审裁判结果分析

通过分析数据得知，本报告样本的再审裁判结果中：法院维持原判的案件有70件，占64.82%。提审/指令审理的案件有26件，占比24.07%。改判的案件有4件，占比3.7%。发回重审的案件有2件，占比1.85%。

总体上看，全国债权人代位权纠纷案件的再审案件中，接近65%的案件在再审裁判中维持原判，再审维持原判以比例较高，再审的改判率仅为3.7%，可见再审为当事人实现进一步的有效救济的成功概率并不高。

4.执行裁判结果分析

通过对执行裁判结果的可视化分析可以看到，当前条件下终结本次执行程序18件，占比27.69%，驳回申请的案件有3件，占比4.62%；其他执行裁判结果有1件，占比为1.54%。财产执行的案件有6件，占比9.23%。

通过对执行结果的可视化分析可以看到，债权人代位权纠纷案件适用执行程序相对较多。终结本次执行程序的案件占据重要比例。执行效果并不理想，与此同时，在实践中对于法院裁判结果的自主执行力并不高，往往需要申请执行后才得以督促当事人执行。

（十）高频实体法适用分析

通过分析数据得知，本报告样本中，《中华人民共和国合同法》第七十三条被引用最多，为475次；其次是最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（一）第十一条，被引用次数为227条。同时，《民法典》、《婚姻法》、《保险法》、合同法司法解释等法律法规也成为裁判债权人代位权纠纷案件的依据。

总体上看，在审理中过程中，合同法司法解释被高频引用。其次审理债权人代位权纠纷案件适用法律问题的解释也对债务履行问题等作出认定。该类纠纷案件在实践中虽存在一些难点，但所适用的实体法较为集中，依靠现有的法律法规可以有效的解决基本的纠纷。

编委会

主编

邵雷雷 京师总部创始合伙人、京师深圳主任

左胜高 京师总部投资合伙人、京师珠海管理负责人

副主编

秦 威 京师珠海联合创始人、京师珠海法律研究院院长

王岩飞 京师深圳联合创始、京师深圳法律研究院院长

陈 修 京师深圳联合创始人、执行主任

执行主编

孙统彪 京师珠海执行主任、京师深圳法律研究院执行院长

编委成员

吴小潘 京师深圳法律研究院副院长

王华营 京师珠海执业律师

江炜格 香港中文大学中国商法硕士

刘乔妙 北京师范大学珠海校区法学学士

戴紫仪 厦门大学嘉庚学院法学学士