根据深圳证监局在2026年4月14日发布的公告,深圳市前海坚石资产管理有限公司及其法定代表人孙良、工作人员潘伟、赵旭阳因在私募基金业务活动中存在多项违规行为,被出具警示函。
具体违规情况包括:一是委托不具备基金销售业务资格的个人进行资金募集,夸大宣传私募基金,并未核实基金份额持有人代持行为;二是未经特定对象确定程序,向不特定对象宣传推介私募基金;三是对测试人员进行干扰,影响投资者的风险测评结果。
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