70后财富管理一姐转身创业

记者丨孙永乐

编辑丨巫燕玲

作为券业财富管理知名“女将”，徐海宁的动向备受业内关注。

1月8日，由东方证券前副总裁、财富管理领域资深人士徐海宁与中联重科资本等，共同发起设立的上海秩汇科技有限公司（以下简称“上海秩汇科技”）正式成立。

天眼查信息显示，上海秩汇科技有限公司属于科技推广和应用服务业，注册资本1亿元，地址位于上海市虹口区东大名路391—393号（单号）4层，法定代表人为徐海宁。

业内人士指出，这意味着昔日券业“财富管理一姐”在辞任后，正式以创业形式回归财富管理赛道。

“财富管理一姐”转身创业

徐海宁深耕财富管理领域已有十余年。

在此之前，徐海宁是东方证券财富管理业务的“一号人物”，担任公司副总裁，财富管理委员会党委书记、总裁。

2024年11月20日，东方证券公告称，因个人职业发展原因，徐海宁申请辞去公司副总裁等职务，辞职后不再担任公司任何职务。

公告提到，徐海宁在公司任职期间恪尽职守，勤勉尽责，大力践行普惠金融理念，深入推进公司财富管理业务转型，持续推动基金投顾业务发展，不断提升买方投顾行业竞争优势，为公司财富管理业务发展和品牌建设作出了积极贡献。

从券商辞任逾一年，昔日券业“财富管理一姐”褪去了机构高管的光环，以创业者的全新姿态回归深耕十余年的赛道。

2026年1月8日，上海秩汇科技正式落户上海虹口区，公司法定代表人为徐海宁，由徐海宁与中联重科资本等股东共同发起设立。

据悉，上海秩汇科技的核心定位为“财富管理+科技+产融协同”，聚焦行业转型的核心需求确立了三大业务方向：在技术层面，重点推进智能投顾系统研发，以及AI+买方投顾生态建设；在人才培养层面，打造专业化买方投顾培训体系，助力行业人才专业能力升级；在专业服务层面，通过定制化买方投顾咨询，为金融机构提供财富管理转型解决方案。

根据天眼查信息，公司股东包括中联重科资本有限责任公司、徐海宁和上海秩汇明德企业管理中心（有限合伙），具体持股比例未披露。

中联重科资本为中联重科的全资控股子公司，具有雄厚的资本实力，聚焦战略主业与新经济领域投资，企业注册资本40亿元。中联重科是机械设备行业的龙头企业。

而上海秩汇明德企业管理中心（有限合伙）成立于2025年12月22日，注册资本1500万元，合伙人为李志骞与徐海宁，出资比例分别为97%和3%。

21世纪经济报道记者查阅工商信息及行业资料发现，此次出资的合伙人李志骞或为徐海宁昔日下属，如今担任东方证券金融产品总部助理董事的李志骞，两人的合作为新公司增添了行业资源联动的想象空间。

持续深耕买方投顾领域

作为财富管理领域的领军人物，徐海宁职业起点并非金融行业，却凭借强大的跨界探索精神，最终锚定自身职业方向。

履历显示，徐海宁出生于1970年，经管系会计学专业。1990年，徐海宁大学毕业，被择优分配到上海中石化海洋石油地质局工作落户，工作四年后就晋升为科长。

此后，徐海宁跨界到房地产、证券投资等领域。她曾担任过上市公司常务副总、董事等高管职务，主持过广东核电房地产项目的收购经营、上海家化并购等多个知名项目。

2012年10月，徐海宁迎来人生重要转折点，正式加盟东方证券，担任销售交易总部副总经理，并在销售交易总部更名为财富管理总部后，于2014年10月担任财富管理业务总部总经理。据悉，该部是公司全国分支机构的归口管理和业务统筹部门。

据悉，徐海宁从一开始就立志要带领团队探索出适合自身发展的财富管理商业模式，打造证券行业一流的财富管理品牌。在她任职期间，也不断推动东方证券财富管理转型纵深发展。

2017年9月，徐海宁出任东方证券总裁助理。2021年3月，徐海宁担任东方证券副总裁，继续负责财富管理业务。

在徐海宁的带领下，东方证券的买方投顾业务始于2021年6月试点资格的获批。该公司坚持增量改革，重视专业服务能力建设，新建独立买方组织架构，引进专业团队，围绕内容、投研和服务三个方面，从解决投资者痛点出发，不断引导投资者改变投资行为，通过两年多的发展，基金投顾业务取得了显著成效。

2024年8月17日，在21世纪经济报道主办的“2024资产管理年会”上，徐海宁表示，通过两年多的探索实践，东方证券坚信投顾业务是财富管理的未来发展趋势，其商业模式的本质就是逆市布局，主要实践和体会有以下三点：

一是基金投顾定位于买方中介模式，能够代表投资者利益；二是通过顾问服务，基金投顾有效改善了投资者的收益回报；三是基金投顾从根本上解决了与投资者的利益冲突。

2024年11月20日，因个人职业发展原因，徐海宁辞职，离开东方证券。如今选择转身创业，继续投身财富管理赛道，深耕买方投顾领域。

值得一提的是，作为一名“70后”，徐海宁如今已临近退休年龄。

此前，徐海宁从东方证券离职的原因，坊间便有传言指向年龄因素。2024年，她从东方证券取得报酬72.42万元。

徐海宁此番告别券商赛道，选择了成立科技公司独立创业。券业财富管理“老将”重新出发，将会开启怎样的事业新篇章，值得期待。

（声明：文章内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。）

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出品丨21财经客户端 21世纪经济报道

编辑丨曾静娇

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