欧盟AI准则出台，国际市场的竞争蔓延到法律监管层面了

7月10日，欧盟委员会公布了《通用人工智能行为准则》（下称《行为准则》）的最终版本。该准则作为去年正式实施的《人工智能法案》的补充，主要针对通用型人工智能模型（GPAI）的法律义务做出了规定，将于8月2日正式生效。

这一举措再次将欧盟推到了全球人工智能监管的前沿阵地，但科技公司对于新规的不同反应与看法，揭示了监管与创新之间难以弥合的矛盾。如何回应这一问题，成为人工智能产业化发展的关键。

新规出台的影响是全方位的，因为这可能重塑技术生态、产业格局、社会伦理和国际规则，从而渗透AI发展的全生命周期，引发多维度连锁反应。欧盟的技术与产业在人工智能的全球竞争中并不占优，为何始终执着于规则制定？

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AI准则：保险还是枷锁？

其实欧盟对人工智能监管的探索由来已久。早在2019年，欧盟委员会就发布了《可信赖的人工智能伦理准则》，强调合法、道德、稳健三大原则，并进一步拆解为七点要求——人类代理和监督、技术稳健性和安全性、隐私和数据治理、透明度、多样性、社会和环境福祉、问责制等，这为后续的众多监管体系奠定了价值观基础。

2019年4月，欧盟委员会推出《可信赖的人工智能伦理准则》，其初稿于2018年12月发布，通过公开咨询收到500多条意见

2021年4月，欧盟委员会正式提出《人工智能法案》草案，开启了全球首部全面监管人工智能法规的立法进程。此后，欧洲议会和欧盟理事会经过了多轮讨论与修订，特别是在ChatGPT等生成式人工智能爆火后，对草案内容进行了针对性调整。

2024年2月，欧盟27国代表一致支持《人工智能法案》文本，次月，欧洲议会正式通过该法案。8月1日，法案正式生效。不过其实施是分阶段落实的，相关条款会在两年半内分四批推出。此次发布的《行为准则》，就是对《人工智能法案》在通用型人工智能领域的细化与落地，即将抽象的法律法规转化为可遵照执行的标准条例。

那么《行为准则》主要对通用型AI模型提出了哪些要求？

概括而言，《行为准则》主要以风险分级治理为核心，分别从透明度、版权合规性与安全保障三个维度设计监管框架。

首先是要求开发者公开训练数据来源及内容生成机制，并明确禁止使用侵权数据进行模型训练，也就是公开模型的“原料”与“生产线”，使公众能了解模型知识的来源可靠性，并从源头杜绝侵权行为，保护创作者权益。

其次，要求企业建立风险监测体系，对高风险应用实施第三方评估和持续审计。哪些应用属于高风险？《人工智能法案》将AI系统划分为“不可接受风险”“高风险”“有限风险”“最小风险”四类，分别对应禁止、严格监管、透明度规制和放任的差异化措施。

《通用人工智能行为准则》要求企业应在模型生命周期中，对系统性风险进行全面评估和持续监测，图为示意性时间线

社会评分系统、公共场所的远程人脸识别这类极为敏感的应用，就属于不可接受风险，需要彻底禁止。金融、医疗、教育、就业等领域的AI则均为高风险用途，需要通过合规评估、备案、监督机制等严格程序才能使用。我们日常频繁使用的聊天机器人、虚拟主播等属于有限风险，满足透明义务即可。

这种量化风险等级的方式可以促进监管资源的高效配置，也的确回应了人们对隐私问题和伦理风险的关切，但仍面临不少争议。

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行业竞争走向深水区

就在欧盟《人工智能法案》即将正式生效前夕，Facebook母公司Meta表示拒绝签署欧盟的《行为准则》，其首席全球事务官Joel Kaplan在社交媒体上公开指责该准则为模型开发者带来诸多法律风险。

计算机与通信行业协会也提出了批评，认为该准则对厂商施加了合规负担，且部分措施已超出《人工智能法案》的目标范畴。德国两大科技企业西门子和SAP接着加入发声阵营，认为《人工智能法案》阻碍行业创新，无益于欧洲本土探索AI的商业生态，并呼吁对法案进行实质性改革。

尽管此前多家全球科技公司曾联合呼吁推迟法案的实施，且眼下还遭到头部企业的退出抵抗，欧盟仍坚持按原计划推进法案的落实。为何如此急切？

欧盟积极推进的背后，有着深层的国际竞争考量。人工智能是21世纪的决定性技术已成为普遍共识，而从技术实力看，欧盟在人工智能领域并非处于绝对领先地位，与中国、美国等在技术研发、产业生态等方面存在差距。

但欧盟将不同国家整合为单一市场的路径优势，可集中体现在法律监管层面。对于一个仍在探索中的新兴行业，谁先实现标准化管理，谁就有可能成为参考范本。当影响力扩大到一定程度，就会倒逼企业调整产品输出模式，进而实现对市场端的掌控。

通过“法案+准则”的双轨制设计，欧盟试图构建完备的监管框架，进而在国际规则制定中抢夺话语权。此前的《通用数据保护条例》（GDPR）便是成功先例，其在全球数据保护领域产生了广泛影响，被许多国家和地区借鉴。

此次欧盟在人工智能监管上的先行一步，同样希望将自身标准输出为全球规范，凭借规则主导权坐上新兴领域的牌桌，提升自身在国际人工智能竞争中的地位。这种“监管出口”策略反过来也启发我们：深耕研发的同时也要在技术标准和伦理框架上同步发力，避免陷入规则被动。

欧盟推出准则标志着全球 AI 治理从理念倡导进入制度构建阶段，人工智能的应用背书开始着眼实际。不过建立完备的弹性监管框架，并推动技术标准的全球互认是个漫长的过程，牌局未定，如何平衡创新激励与风险防控，仍在拷问每一位选手。

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编辑｜张毅

主编｜黎坤

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