证监会出手，又一家注销！

【导读】再增一家！上海财咖啡基金销售有限公司被监管注销基金销售牌照

中国基金报记者 若晖

又一家基金销售机构被注销牌照。

继上海证监局停止上海财咖啡基金销售有限公司（以下简称财咖啡）的业务之后，7月18日，证监会最终决定，注销上海财咖啡基金销售有限公司的基金销售牌照。

过去几年，财咖啡处于长期失联状态，监管处罚屡次下发均无法送达。同时，因未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告，财咖啡已被上海市市场监督管理局列入经营异常机构。

财咖啡被监管注销基金销售牌照

7月18日，上海证监局在官方网站发布《关于注销上海财咖啡基金销售有限公司公开募集证券投资基金销售业务许可证的公告》，将其从基金销售市场中清退。

早在今年6月，上海证监局已对财咖啡下达行政处罚决定书。处罚决定书显示，作为独立基金销售机构，财咖啡的基金销售系统及灾难备份系统不晚于2023年9月灭失，至今已逾一年，公司未采取措施恢复系统，纠正违法行为，消除危害后果，情节严重。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百四十四条规定，上海证监局决定：对上海财咖啡基金销售有限公司处以三十万元罚款，并责令停止基金服务业务。

上海证监局称：“近期，我局对上海财咖啡基金销售有限公司作出责令停止基金服务业务的行政处罚。”根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定。中国证券监督管理委员会决定注销上海财咖啡基金销售有限公司公开募集证券投资基金销售业务许可证。

更早之前，财咖啡就长期处于失联状态。2023年11月、2024年3月以及2024年8月，上海证监局曾向财咖啡发送《责令暂停办理相关业务事先告知书》《暂停业务行政监管措施决定》《立案告知书》，均因其他方式无法送达，只能采用公告送达。

今年7月初，因未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告，上海市市场监督管理局将财咖啡列入经营异常机构。

天眼查信息显示，该公司三大股东——周泉恭、陈富根、南京场外企业管理有限公司所持股权目前均处于冻结状态。

由于存在经营风险，浙商基金、方正富邦、红塔红土、民生加银、江信基金等基金公司陆续终止与其合作。

基金销售市场加速洗牌

近年来，在头部基金销售机构市场份额越来越集中的大背景下，基金销售市场加速洗牌，多家小型机构因经营压力、合规问题等原因陆续退出这一市场。

今年7月初，民商基金销售（上海）有限公司向证监会提交了注销公开募集证券投资基金销售业务许可证的申请。根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关规定，证监会决定注销民商基金销售（上海）有限公司的基金销售牌照。

去年11月，大连证监局对资舟基金作出行政处罚并暂停基金服务业务，之后，证监会决定注销其基金销售牌照。

据不完全统计，中民财富、喜鹊财富、青岛乐弘、北京恒宇天泽、成都华羿恒信和华融融达期货等机构此前也陆续注销牌照。

基金公司不愿意与规模较小的销售机构合作也在无形中加大了其退出的压力。“小型机构没有多少基金保有量，而基金公司后台的运营人员每天需要等全部销售机构的数据清算完成才能下班，基金公司既无法增加营收，员工还增加了工作量，最近几年，我们都陆续与这些小型销售机构终止合作。”一位基金公司人士称。

今年5月出台的公募基金高质量发展行动方案提及，建立基金销售机构分类评价机制。将权益类基金保有规模及占比、首发产品保有规模及占比、投资者盈亏与持有期限、定投业务规模等纳入评价指标体系。对分类评价结果靠前的基金销售机构，在产品准入、牌照申请、创新业务等方面依法优先考虑。

“在做大权益类基金保有量方面，需要个人及机构等多类型客户共同参与，很多小型基金销售机构缺乏线上销售场景，很难做大零售业务，存量规模依靠机构客户购买债券基金维持，未来也很难在新的监管导向下，取得‘弯道超车’的机会。”另一位基金公司人士认为，未来基金销售市场洗牌仍将持续。

校对：乔伊

编辑：舰长

审核：许闻

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