中天华溥张宏波：企业规章制度体系建设中的“三图一表”

中天华溥张宏波：企业规章制度体系建设中的“三图一表”

作者：中天华溥首席专家 张宏波

企业规章制度的建设不是一蹴而就的，而是一项长期的工作，包括了前期规章制度体系框架设计工作、规章制度编写建设与发布工作，还包括规章制度的日常管理工作，规章制度的执行监督与改进工作。特别是对于规章制度的专职或者兼职管理人员来看，规章制度管理一直是一个持续不断地闭环管理工作，而将规章制度建设作为制度管理主要环节的观点显然是错误的。

规章制度的全生命周期管理

而对于企业规章体系的建设工作而言，一些重点工作必须要牢牢把握，只要掌握了这些重点工作，那么就可以以此为轴，顺利的将规章制度体系的建设工作运转起来，总结起来就可以说是规章制度体系建设中的“三图一表”。即：企业重点职责制度落实图、集团管控要求制度落实图、规章制度整体架构图、规章制度体系建设年度计划表。

一、企业重点职责制度落实图

我们在《如何设计规章制度“分层、分类、分级”目录清单》一文中曾经谈过，运用组织功能分析的方法将公司的重点职能层层分解，通过将公司重点职能作为规章制度体系框架建设的“锚”，来锚定规章制度体系框架，最后形成规章制度体系框架清单，是我们建设规章制度“分层、分类、分级”目录清单的主要方法。

图：某高校采取职责为“锚”建设制度框清单的主要逻辑

正是基于这种思路，我们要求规章制度建设要覆盖企业内部重点的职能与职责，通过规章制度框架对职责的覆盖程度来判断规章制度框架建设的完整性。

作为企业的规章制度管理部门以及各个专业的规章制度主管部门，手里都应该有这样一张图，也就是对于部门与全公司而言，部门或者公司的重点职责是不是都已经通过制度建设实现了规范化管理。如果有任何一个重点职责尚且没有一个针对性的制度对其开展有效管理，那么是否就可以怀疑该领域的制度建设还未完善，需要进一步研究补充，直至确保所有的重点职能全部实现了制度化管理，因此我们把这一项重要标志称之为“重点职责制度落实图”。

示例：某公司“重点职责制度落实图”

二、集团管控要求制度落实图

对于集团类企业而言，除了总部的制度化管理要求以外，还存在着对下属分子公司的管控要求，这种对下属分子公司的管控要求，也应该通过管控制度建设的方式来落实。而由于集团类企业的总部大多数都不负责具体的生产工作，集团所有收入均依赖于分子公司的生产销售来实现，因此总部对分子公司的管控要求落实情况就对集团整体的营业收入完成情况至关重要，而这些管控要求的落实，均应该通过制度化管理来实现。

通常来看，集团总部对分子公司的管控工作落实是通过设计关键的管控条线来实现的，那么集团所关注的管控条线，就是未来管控制度建设的主要领域，缺乏制度化落实的管控条线是无法满足于总部集团管控要求的。

示例：某集团公司对下属公司管控条线设计

在管控条线基础上，再根据组织功能分析的方法，设计出每条管控条线基础的管控要求细分。

示例：某集团公司对下属公司各管控条线基础管控要求

当然了，我们上边这个分解表做的比较粗，还应该根据组织功能分析的方法继续细化分解才可以。那么在这个基础上，我们再对管控条线中提出的基础管控要求，做出制度化管理的要求，最终形成“集团管控要求制度落实图”。

示例：某集团公司管控要求制度化落实图

三、规章制度整体架构图

通过以上“重点职责落实图”与“集团管控要求制度落实图”两个步骤，我们可以清晰的获得企业未来规章制度整体框架清单，从而得出公司的“规章制度整体架构图”。规章制度整体架构图的结果就是形成企业规章制度框架清单目录，成为未来企业规章制度建设的蓝本。规章制度整体架构图要通过“分层、分类、分级”的描述展现出来，最终形成我们在《如何设计规章制度“分层、分类、分级”目录清单》文章中所呈现的结果。

未来，完善补充整体架构图中所规定的制度清单内容，确保架构图的每一个制度都能够建设发布并落实应用，是规章制度管理工作中的重要工作。

示例：某高校规章制度整体架构图

示例：某高校科研项目管理专业整体制度架构图

四、规章制度体系建设年度计划表

当我们通过重点职责制度落实、管控重点制度落实的方法形成整体制度架构图之后，未来制度建设的工作重点就是依据整体架构图，不断完善、建设架构图中包含的单体制度，通过单体制度建设来确保制度架构图中的要求得以实现。

应该说，制度整体架构图只是企业制度建设的规划与设想，那么企业制度建设的现状可能与这个整体架构图存在着一定的差距。这种差距的存在，就是制度主管部门在每年的制度建设中着眼的工作重点，制度管理部门也可以针对每个部门的制度整体架构图来督促制度主管部门的制度建设工作。

一般来看，在制度的整体架构图中应该分为三类制度：已建设完善的制度、需修改的制度、需新建的制度。

已建设完善的制度只需在未来监督该制度的落地执行情况，需修订的制度是因为制度本身存在着不合理的规定，制度本身也在一定程度上不能满足经营管理的要求，需要在未来通过修订来满足企业管理的实际情况，而需新建的制度是指本来公司没有这个制度，这次通过制度框架设计的方式把这个制度识别出来，那么制度主管部门就需要将这个制度写出来，并通过制度审核发布方式正式颁布实施，从而发挥制度管理的作用。

三类不同制度的存在，也为规章制度管理部门、规章制度主管部门年度制度建设工作提供了直观意义的依据，成为其开展年度制度建设工作的主要参考。

表：某企业审计专业年度制度建设计划表