深度 | 终身禁入 被罚2.41亿元 腾茂科技缘何被盯上

中国证监会公布的一则行政处罚决定书显示，90后娄阁和85后刘洪涛因合谋操纵新三板挂牌公司被罚，二人实际利用6个证券账户操纵腾茂科技（873789）非法获利逾8000万元。

经过调查，证监会决定，责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的腾茂科技股票；没收刘洪涛违法所得8048万元，处以2.41亿元罚款，终身禁入证券市场；没收娄阁违法所得320万元，罚款959万元，10年禁入证券市场。

合谋操纵股票

1985年出生的刘洪涛和1990年出生的娄阁被证监会认定为合作关系，娄阁主要负责协助刘洪涛寻找有出售股票需求的新三板挂牌公司。选定腾茂科技后，两人共同出资买入目标股票，意图通过操纵股价获取巨额利益。

处罚决定书显示，2023年6月19日至9月28日期间，刘洪涛、娄阁实际控制“娄阁”东方财富证券账户、“孙某强”申港证券账户、“朱某敏”财通证券账户、“叶某标”东方财富证券账户、“朱某平”长江证券账户、“李某蒙”中泰证券账户等6个证券账户交易“腾茂科技”。

2023年6月19日，刘洪涛和娄阁控制的账户组通过大宗交易单向买入500万股腾茂科技股票，持仓量占流通股本比例为11.75%。

6月29日至7月3日，账户组通过高价相关交易将腾茂科技股价从11.97元拉抬至25.8元，涨幅高达115.54%，而同期三板成指仅上涨0.13%。在此期间，刘洪涛和娄阁利用其控制的多个证券账户进行交易，影响股票价格和交易量。

7月4日至9月28日，账户组累计卖出金额达1.22亿元。其中7月4日至7月31日为集中卖出期，卖出价格接近22.8元/股，累计卖出金额1.21亿元。

证监会的调查显示，刘洪涛是操纵行为的发起者和决策者，起主要作用；娄阁是实施者，起次要作用。

《财中社》查找资料发现，娄阁的名字还曾出现在另一家新三板挂牌公司股东名单中。2023年5月，有名为“娄阁”的散户成为无锡鼎邦（872931）前十大股东，截止2024年1月，娄阁持有7000股，占总股本0.01%，但没有明确证据表明二者是同一个人。

东财Choice：无锡鼎邦2024年1月29日（发行前）前十大股东

被挑上的腾茂科技业绩下降

腾茂科技成立于2007年，2022年在新三板挂牌。公司主要从事催化裂化催化剂、助剂和分子筛的研发、生产和销售，国内外均有市场。11月26日，腾茂科技收盘报3.27元/股，总市值3.56亿元。

截至2024年6月30日，腾茂科技总资产4.2亿元、净资产2.9亿元。2024年上半年公司营业收入1亿元，同比下降28.5%；归属于挂牌公司股东的净利润2303万元，同比下降18.1%。

腾茂科技表示，本期下游个别客户的设备装置检修时间延长，采购备货需求量降低，致使本期产品销售数量同比下降；境内销售招标方式变化，支付招标代理服务费下降；境外客户合同方式改变，销售佣金减少，导致销售费用同比变动-41.94%；公司持有外币汇率变化，本期汇兑收益比上年同期大幅降低，使得财务费用同比变动109.31%。

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