北京
运营商财经网 实习生韩晴/文
前不久，有媒体报道称收到了金元证券违规聘任被处罚过的人员担任高管的邮件，其中提到的高管是金元证券现任副总田原，运营商财经网此次聚焦于他。
从中国证券业协会信息显示，田原是硕士研究生学历，其第一学历和出生年月并未披露。
在加入金元证券之前，他任职于五矿证券，首次登记时间是2014年，担任的职务是资管部负责人。
2023年6月，深证证监局查出五矿证券私募资产管理业务存在债券投资决策和风险管控存在问题、非标资产投资管理不规范、资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品以及关联交易管理机制不完善等四项问题。而时任资产管理业务部门负责人的田原，应该对上述违规行为负有管理责任，所以深圳证监局对他采取了监管谈话的措施。
不知道是否因为此次违规行为，田原于2023年9月18日在中国证券业协会登记离职注销，并在10月19日登记至金元证券。
田原现任国原证券副总裁，分管资管业务。
运营商财经网登录金元证券官网查看，该券商高管团队目前有六位，除了田原外，剩下的五位分别是总经理兼财务总监、董事会秘书郭长洲，合规总监兼首席风险官云琳，副总经理兼首席信息官吴毓锋，副总经理王晖、方琛。
值得一提的是，副总方琛也曾在五矿证券任总裁助理，他比田原来金元证券的时间早了一个月，据悉，方琛分管的是投行业务。
此外，金元证券于今年2月26日被山东省济南市中级人民法院所执行，执行标的为9925603元，案号为(2024)鲁01执494号，而早在去年7月，金元证券已经被执行过一次，当时执行标的为225485元，案号为（2023）鲁01执1660号。
（责任编辑：杨丹丹）
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