成果推介|中国用能权交易可以获得经济红利与节能减排的双赢吗?

中国用能权交易可以获得经济红利与节能减排的双赢吗？

一、主要内容

本研究成果立足于我国发展实际，紧密结合我国发展需要，从理论与方法视角着手，科学精准评估我国工业行业命令控制型和市场交易型环境规制政策的经济增长和节能减排影响，并结合主要研究结论提出具体化政策建议。本部分从研究背景、主要框架、学术观点以及应用情况四个方面进行阐述。

1、研究背景：工业作为推动我国经济增长的重要引擎，成为我国实现节能减排的关键所在。在经济新常态下，我国更加重视实体经济发展，强调以供给侧结构性改革为主要抓手，使得提升工业的绿色高质量发展水平成为再生型增长模式的重中之重。用能权交易政策以其独特的源头控能机制成为我国经济由高速增长转向高质量发展的关键利器。因此，科学地研究用能权交易政策对我国不同工业行业的经济增长与节能减排影响，对于精准制定市场化交易政策具有直接的参考价值，同时对于实现我国工业转型以及高质量发展具有重要的现实意义。

2、主要框架：本研究成果的篇章结构清晰、内容详实，具体如下。首先，引言部分明晰了研究背景、介绍了用能权交易与命令控制型两种环境规制策略，并引出了本研究的关键科学问题。其次，文献综述部分围绕不同类型环境规制政策的有效性以及社会福利最大化下如何统筹经济发展与环境保护的关系进行系统性梳理。再次，模型框架部分分别构建了命令控制和用能权交易情境下的非参数优化模型用于后续实证分析。又次，基于已构建的分区域分行业经济-能源碳排放高维数据库，本研究从我国工业整体和分行业等不同视角实证分析了用能权交易背景下的经济潜力和节能减排潜力，并对十三五时期我国工业整体和分行业等不同层面的经济红利和节能减排潜力进行了科学预测。最后，本研究给出了主要的检验结论，并结合研究结论提出了促进我国经济高质量发展的具体政策建议。

3、学术观点：（1）用能权交易政策和命令控制政策均存在经济潜力和节能减排潜力，相对于命令控制政策，用能权交易政策具有更大的经济潜力和节能减排潜力。（2）用能权交易政策对关乎国计民生和基础服务的行业有较大的经济潜力诱发作用，对能源需求较高的行业有较大的节能促进作用。（3）用能权交易政策下六大高能耗行业的节能发展任重道远，长期来看，用能权交易政策虽然可以使高能耗行业产生更大的节能潜力，但高能耗行业的总经济潜力比重有所下降。（4）尽管工业整体的节能潜力在用能权交易政策下高于命令控制政策，但完全市场化的用能权交易政策会使某些行业为了增加经济利益而过度购买用能权，从而会挤出一些节能潜力。因此，为了使用能权交易政策的实施更有效地协调经济增长和节能减排，政府适度的管制也是必不可少的。

4、应用情况：（1）论文中提出的市场化配额交易思想被应用于东莞市蓝天保卫战以及夏秋季臭氧污染百日防控攻坚战的实施方案中，科学指导了东莞市各镇街臭氧污染减排目标的分配以及VOCs排放企业的应急减排等工作。（2）基于本论文中的研究结论，编制《区域与行业大气污染减排目标分解技术指南》，并应用于温州市工业行业大气污染减排目标的制定与分配等工作，为温州市推进区域大气污染联防联控、全面打赢蓝天保卫战提供了重要的技术支撑。（3）本论文成果延伸的《多措并举建设低碳乡村振兴与碳中和兼容互促》于2023年8月4日被山东省能源局采纳。

二、学术价值

理论价值方面：（1）本论文以我国开创性投入许可证交易政策和命令控制型节能政策为研究对象，评估了两种政策下中国工业行业的经济潜力和节能潜力，为新古典经济理论中的“环境规制可以促进经济与节能减排双赢”提供了中国式独特证据。（2）本论文提出了全新的命令控制型和用能权交易型非参数DEA优化模型，并在原有非参数前沿面模型基础上解决了效率的非单调问题，是对现有生产经济理论和环境经济理论的进一步丰富和完善。

实证价值方面：（1）全面梳理了环境政策的讨论与经济潜力和节能减排潜力的相关研究，弥补了用能源交易政策这一创新性投入许可证交易政策在能源经济学领域关于量化该政策实际效果的研究不足。（2）首次探讨了用能权交易政策与设定能源约束性政策的经济与环境效应，并测算了中国工业行业的潜在经济红利与潜在能源节约量，为开展用能权交易以及实现中国高质量发展提供了实证依据。

三、社会反响

本论文作为首批研究中国开创性用能权交易政策的创新性文章，截止到2021年1月底，共被引用120余次，其中中文引用95次，数据来源于CNKI，英文引用23次，数据来源于Google Scholar。论文中的基本观点被中组部、人力资源和社会保障部、国家高层次人才特殊支持计划领军人才、《中国工业经济》主编、中国社会科学院工业经济研究所所长史丹教授、华中师范大学经济与工商管理学院院长涂正革教授、国务院政府特殊津贴获得者周德群教授、国家杰出青年科学基金获得者陈彬教授等国内领域专家的高度认可。

此外，本论文所阐释的思想应用于东莞市蓝天保卫战以及夏秋季臭氧污染百日防控攻坚战的实施方案、温州市工业行业大气污染综合整治、大气污染减排目标制定等工作。随后由本论文成果延伸的《多措并举建设低碳乡村振兴与碳中和兼容互促》于2023年8月4日被山东省能源局采纳。

作者简介

张宁，山东大学特聘教授、博士生导师，威海前沿交叉科学研究院副院长，蓝绿发展研究院院长。主要研究方向：资源与环境经济学、可持续发展评估、生产力经济学。在Science、Nature子刊、Cell子刊、Lancet子刊、《经济研究》等国内外期刊发表论文100余篇，30多篇论文进入ESI热点和高被引论文。