周末中核钛白定增套利的事情处罚落地了,证监会开出超2.35亿元罚单。其中,没收中信证券违法所得191.1万元,罚款2325万元,合计2516万元;中信中证合计罚款4650万元;没收海通证券违法所得78.94万元,罚款697.5万元,合计776.44万元。没收王泽龙违法所得6063.80万元,罚款6200万元;没收洪浩炜违法所得1419.39万元;罚款700万元;韩雨辰被罚77.5万元。
我来讲一下事情的来龙去脉,大家看完肯定会上火。2022年7月,中核钛白非公开发行A股股票申请被批准通过,中信证券是主承销方。2023年3月,中核钛白定增落地,海通证券等多家机构获得战略配售。根据规定,定增的股票有6个月限售期,所以这些股票在2023年9月之前是不能出售的。
但是中信证券作为主承销方做了个大局。2022年7月,中核钛白非公开发行A股股票申请批准通过后,中信证券便联系中核钛白实控人王泽龙和海通证券,准备玩一出“定增+做空”的套利。
具体玩法是:王泽龙通过中核钛白员工持股计划定向出借券源,中信证券提供融券服务,中信证券的孙公司中信中证指定四个私募基金融券做空中核钛白,海通证券按照约定价格参与定增。等6个月后,再用海通证券手里持有的限售股还券。
因为定增价格为过去20个交易日平均价格的80%,所以按照上面的玩法,他们可以锁定20%的无风险差价。定增本应该是支持上市公司发展的工具,结果被国内这帮机构玩成了割韭菜工具。中信吃相过于难看,不仅没有承担起责任,还当起了掮客,真的毫无底线!
这个影响很恶劣,很多其他券商有样学样,都搞起转融通,成为做空市场的元凶之一。作为券商龙头,中信还专门召开党委会,进行深刻反思,认真落实整改,研究部署整改措施!积极贯彻资本市场新“国九条”,希望能够说到做到,期待新掌舵更多的措施!
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