数说公募“中考”成绩单

● 上半年基金发行份额5286.3亿份，同比缩水约两成。

● 上半年基金分红总额994.06亿元，同比下降26%。

● 上半年共有220只基金清盘，同比增加42.86%。

2023年上半年已落下帷幕，公募基金也交出了“中考”成绩单。

上半年共有613只基金成立，发行份额5286.3亿份，较去年同期缩水约两成。公募基金在上半年也大撒“红包雨”，累计分红总额994.06亿元，让投资者落袋为安。

此外，市场震荡之下，基金业绩分化明显，主动权益类基金上半年收益首尾差异超过100%。同时，清盘基金数量也随之激增，上半年220只迷你基“黯然离场”。

新发5286亿份

同花顺iFinD数据显示，按照基金成立日统计，2023年上半年共有613只基金成立，发行份额5286.3亿份，平均发行份额8.68亿份。

较去年同期760只基金的发行数量和6849.47亿份的发行份额相比，今年上半年新成立的基金在数量和发行份额上均缩水约两成。

从发行结构来看，上半年基金发行债基挑大梁，占比63.26%。混合型基金和股票型基金占比分别为20.57%、11.74%。

从单只基金来看，上半年稳健型基金比较受欢迎。具体来看，惠升中债0-3年政策性金融债、宏利添盈两年定开、鹏华丰尊募集规模均达到80亿元，是上半年新发规模最大的基金。

主动权益类基金方面，于2023年4月成立的华安景气领航混合，募集规模合计54.53亿元，为上半年募集规模最大的主动权益类基金。

新基金募集难度加大，东方财富Choice数据显示，上半年还有139只基金（A/C份额分开计算）延长了募集期。其中不乏易方达基金、博时基金、华夏基金等头部基金公司旗下产品。

谈及基金发行降温的原因，除了上半年的市场表现，这两年基金赚钱效应减弱，也让投资者望而却步。钜阵资本首席投资官龙舫对《国际金融报》记者表示，2021年以来发行的权益类基金，目前很多仍然处于亏损状态，这两年投资基金没有赚钱效应，投资者对于认购权益类基金不太积极。基金销售渠道在当前时点对权益类基金的接受度也比较低，不愿意推广销售。

分红994亿元

今年上半年，公募基金迎来密集分红。但基金分红总额远远不及去年同期，累计分红总额同比下降26%。

同花顺iFinD数据显示，2023年上半年，共有1919只基金（A/C份额分开计算）分红，累计分红总额994.06亿元。去年同期的分红总额则为1350.84亿元。

对于今年以来公募基金市场分红总额同比下降的情况，分析人士认为可能与市场大环境的变化有关。2022年基金市场整体盈利状况不佳，可用于分配的基金利润基数有所下降。另外，在当前市场整体估值相对偏低的位置，基金经理主动控规模的意愿不大。

从单只基金来看，上半年中银证券汇嘉定期开放债分红最为豪气，分红总额18.01亿元。此外，长城悦享增利债券、中银丰和定期开放债券上半年分红总额均超过15亿元。

从分红次数来看，华泰紫金月月发1个月滚动债券发起年内分红6次，分红次数最多。金信民兴债券、南方多元定开债券发起、南华价值启航纯债、富国国有企业债等多只基金分红次数达到5次，居于前列。

“分红是基金公司非常好的回馈基金投资人的方式，也是在市场波动时管控好产品仓位的方式，管理人有多种方式可以进行选择以应对市场。震荡行情下，市场机会较少，回报投资人分红相当于提升资金的利用率。”玄甲金融CEO林佳义对《国际金融报》记者表示。

最高收益超90%

2023年上半年，AI赛道迎来了指数级爆发，不仅是重仓TMT（科技、媒体和通信）的相关主动权益类基金表现优异，相关主题ETF基金涨幅也居于前列。

华夏中证动漫游戏ETF在2023年上半年回报达93.25%，居于ETF收益榜冠军，同时也是权益类基金收益冠军。

此外，华泰柏瑞游戏动漫ETF、国泰游戏ETF在2023年上半年基金收益超过90%。

主动权益类基金方面，同花顺iFinD数据显示，2023年上半年股票型基金收益率平均1.1%，收益率中位数-0.15%；混合型基金收益率平均-0.41%，收益率中位数-0.08%，有近五成的股票型和混合型基金实现正收益。

从2023年上半年单个主动权益类基金表现来看，由周建胜掌管的诺德新生活A类和C类份额在2023年上半年总回报均达75.07%，稳居冠军宝座。

由刘元海掌舵的东吴移动互联A和C分别以71.64%、71.47%的收益位居2023年上半年主动权益类基金第三、第四名。

2023年上半年，基金业绩分化明显，有基金收益超过90%，也有基金没有踩准市场的节奏，上半年净值下跌超过25%。主动权益类基金收益首尾差异超过100%。

对于下半年的A股行情，湘财基金基金经理徐亦达对《国际金融报》记者表示，看好科技成长和“中特估”等相关方向的机会。对于TMT板块而言，目前已经形成了与过往科技周期类似的新周期雏形，尤其在人工智能主线崛起后，有望形成新的大级别科技股行情。此外，对于制造、军工甚至医药中的部分符合高质量发展和国家政策鼓励的方向，以及宏观经济企稳带动的消费复苏、地产链可选消费等也值得看好。

清盘220只

随着2023年上半年市场的震荡分化，基金赚钱难度加大，不少投资者选择赎回基金。与此同时，清盘基金数量也随之激增，上半年逾200只迷你基“黯然离场”。

东方财富Choice数据显示，2023年上半年，共有220只（A/C份额分开计算）基金清盘，较去年同比增加42.86%。

今年以来，还出现了不少“短命基”。东方财富Choice数据显示，2023年上半年清盘的基金中有19只基金（A/C份额分开计算）成立不满一年，就进入了清算程序。

博时时代精选混合于2022年9月29日成立，运行了不足半年，于2023年1月就无奈进入清算程序。

此外，南方固元6个月持有债、长盛精选行业轮动混合、浦银安盛中华交易服务沪深港300ETF、招商品质领航混合等多只基金都运行不足一年就终止了基金合同。

对于基金清盘的影响，兴业研究宏观团队指出，基金清盘这一制度对行业的健康发展有颇多好处。首先，基金清盘有利于保护投资者利益，帮助投资者规避费率高昂的小规模基金以及运营不善的基金公司。其次，清盘机制常态化有助于基金公司将资源集中到优质产品的运营中，推进基金公司高质量发展。最后，基金清盘机制清理了无法适应投资者需求、经济形势变化或者政策监管要求的产品，维护了行业生态健康。

记者：魏来

编辑：陈偲

版式：王莹

封面图片：张力

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