盟浪ESG避雷周报| 上市企业负面舆情警示（11.28-12.04）

盟浪精选一周上市企业负面舆情信息，涵盖违约失信、财务造假、业绩下滑、资金问题、其他财务负面、重大经营负面、股东减持、风险警示、股权质押风险、实控人变更、董监高异常、管理缺陷、信披违规、关注函、警示函、证监会处罚、其他违法违规等方面内容，详情如下：

F=财务负面；E=环境负面；S=社会负面；G=公司治理负面

单风险

财务负面

F/重大经营问题

淮河能源（600575）：因两个煤矿，淮河能源400多亿元资产重组再度失败

淮河能源（集团）股份有限公司（下称淮河能源，600575.SH）反向吸收合并控股股东淮南矿业（集团）有限责任公司（下称淮南矿业）的重组计划再度流产。11月28日晚，淮河能源公告称，经公司董事会会议审议，终止本次重大资产重组事项。

文章来源：新浪财经

同达创业（600647）：重组交易进程已较大程度滞后，终止购买先锋绿能100％股权

同达创业11月30日公告，自筹划拟购买西藏先锋绿能环保科技股份有限公司（简称“先锋绿能”）100%的股权以来，公司积极推进相关事宜，组织中介机构开展尽职调查、审计、评估等相关工作。受本次新型冠状病毒疫情等因素影响，目前重组交易进程已较大程度滞后，且后续工作进程存在较大不确定性，经双方友好协商，终止本次交易。

文章来源：腾讯网

F/违约失信

ST泰禾（000732）：截至11月30日公司已到期未归还借款本金为585亿元

ST泰禾发布股票交易异常波动公告，截至2022年11月30日，公司已到期未归还借款本金为585.37亿元。公司对外担保中实质性逾期债务对应的担保余额为57.3686亿元。公司正在全力推进债务重组事宜，积极解决债务问题。截至目前，公司及各方尚未形成全面债务重组解决方案。

文章来源：腾讯网

公司治理负面

G/股权质押风险

德尔未来（002631）：因质押合同纠纷，德尔未来控股股东所持部分股权被冻结

11月30日晚，德尔未来（SZ002631，股价6.13元，市值40.37亿元）发布公告，于近日接到控股股东德尔集团有限公司（以下简称“德尔集团”）的通知，获悉由于与伊犁苏新投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“伊犁苏新”）的质押合同纠纷，德尔集团所持有上市公司的部分股份被司法冻结。

文章来源：腾讯网

南京高科（600064）：控股股东南京新港开发有限公司所持2.29亿股被司法冻结

南京高科公告披露，公司获悉控股股东南京新港开发有限公司所持有的2.29亿股公司股份被司法冻结，被冻结股份占公司总股本比例的13.23%。截至公告披露日，控股股东南京新港及其一致行动人累计被冻结股份3.13亿股，占公司总股本比例的18.09%。

文章来源：东方财富网

蓝光发展（600466）：控股股东所持1.7亿股公司股票将被公开拍卖

蓝光发展11月28日晚公告称，公司接到控股股东蓝光集团通知，其持有的部分公司股份将于2022年12月进行公开拍卖。本次被司法拍卖的股份为蓝光集团持有的公司股票1.7亿股，占公司总股本的5.62%。拍卖原因为股票质押违约处置。

文章来源：新浪财经

G/实控人变更

深中华A（000017）：控股股东变更为万胜实业，实控人变更为王胜洪

深中华A11月28日公告，公司召开2022年第二次临时股东大会审议通过《关于提名非独立董事候选人的议案》和《关于提名独立董事候选人的议案》，公司董事会完成换届工作。截至本公告日，万胜实业持有公司20%的股权。

公司第十一届董事会成员人数为9人，其中，万胜实业提名5名非独立董事3名独立董事；国晟能源提名1名非独立董事。万胜实业提名的董事人数已超过公司董事会半数以上成员，符合《上市公司收购管理办法》中投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任的情形。王胜洪为万胜实业的实际控制人，同时也是公司的董事长、法定代表人，符合通过投资关系，能够实际支配公司行为的情形。因此，公司由无控股股东和实际控制人变更为有控股股东和实际控制人，公司控股股东变更为万胜实业，公司实际控制人变更为王胜洪。

文章来源：腾讯网

越博动力（300742）：控股股东变更为润钿科技，贺靖将成为公司实控人

越博动力11月30日公告，公司的控股股东、实际控制人李占江及南京越博进驰股权投资基金合伙企业（有限合伙）、南京协恒股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“协恒投资”）与湖北润钿新能源汽车科技有限公司（以下简称“润钿科技”）签订了《合作协议》及《表决权委托协议》，李占江拟将其持有的3583.82万股公司股份（占公司股本总额的25.36%）、协恒投资拟将其持有的574.20万股公司股份（占公司股本总额的4.06%）的表决权不可撤销地委托给润钿科技行使。

本次表决权委托完成后，润钿科技将持有公司合计29.42%的表决权，公司控股股东将由李占江变更为润钿科技，贺靖将成为公司实际控制人。

文章来源：腾讯网

G/董监高异常

国中水务（600187）：未出席董事会审议公司财报且未委托他人，国中水务时任独董吴昊收上交所公开谴责处分

12月2日，国中水务时任独立董事吴昊收上交所公开谴责处分。经查明，4月30日，公司披露2021年年度报告和2022年第一季度报告称，公司时任独立董事吴昊未出席董事会审议公司2021年年度报告和2022年第一季度报告，也未委托他人出席董事会进行审议，未对定期报告发表意见，未在定期报告书面确认意见上签字。根据公司于5月18日披露的监管工作函回复公告， 公司曾于3月8日收到吴昊的辞职报告，经提名人出面与其沟通挽留后，吴昊同意继续履行独立董事职责。吴昊分别于3月8日、3月22日参加公司董事会，均正常履职。

文章来源：新浪财经

蓝帆医疗（002382）：高管亲属短线交易公司股票

蓝帆医疗12月2日公告，公司近日收到高级管理人员黄婕关于亲属短线交易情况的说明，黄婕母亲赵玉珍于8月3日-11月30日期间通过集中竞价交易方式买卖公司股票，出现短线交易行为。

文章来源：腾讯网

跨境通（002640）：跨境通（002640.SZ）原董事长、总经理徐佳东因涉嫌职务侵占被立案调查

跨境通（002640.SZ）发布公告，公司于近日从公安机关获悉，公司原董事长、总经理徐佳东（2021年5月卸任）因涉嫌职务侵占已由太原市公安局万柏林分局立案侦查。在其卸任后，公司发现其在职期间存在侵害公司利益的犯罪行为，目前已经公安机关侦查查实，具体金额及涉案人员尚待有关部门的最终确认。目前，公司各项生产经营活动正常，公司董事会将全力配合有关部门对上述案件的审查工作，尽最大努力追回公司损失，目前对公司的影响暂不确定。

文章来源：新浪财经

杭州高新（300478）：董事叶峰、周建华遭证监会立案调查

杭州高新（300478.SZ）发布公告，公司董事叶峰、董事周建华于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因叶峰涉嫌持股变动信息披露违法违规、限制期转让等，周建华涉嫌短线交易，中国证监会决定对上述两位董事进行立案调查。

文章来源：新浪财经

德邦科技（688035）：公司董事长解海华先生因个人原因正协助监察机关调查

德邦科技公告，公司董事长解海华先生因个人原因正协助监察机关调查。在协助调查期间，解海华先生不能履行公司董事长、法定代表人职责。目前公司生产经营未受到实质性影响，经营情况一切正常。

文章来源：新浪财经

诺思格（301333）：高管亲属买卖公司股票，构成短线交易

诺思格（77.040, -1.59, -2.02%）11月29日公告，公司于近日收到公司高级管理人员李继刚出具的《关于本人亲属短线交易的情况说明及致歉声明》，获悉李继刚的父亲李明敬近期买卖公司股票的行为构成短线交易。上述短线交易卖出价格低于买入价格，未形成获利。截至本公告披露日，李明敬未持有公司股票。

文章来源：新浪财经

G/证监会处罚

九鼎投资（600053）：掌门人干预基金运作，或被五年市场禁入 投资保底协议涉及多家上市公司

12月1日，九鼎投资（SH600053，股价15.59元，市值67.59亿元）发布公告，九鼎投资实控人、时任公司董事吴刚于2021年9月28日，收到中国证监会《立案告知书》，因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，中国证监会决定对吴刚立案。近日，中国证监会对上述案件调查完毕，并对上市公司实控人及案件其他相关责任人出具《行政处罚和市场禁入事先告知书》。

文章来源：每日经济新闻

G/其他违法违规

英洛华（000795）：生产不合格电动轮椅，英洛华控股子公司英洛华康复器材被罚

据浙江政务服务网，近日，因“生产不合格电动轮椅”，东阳市市场监管局对 英洛华 （000795.SZ）控股子公司浙江英洛华康复器材有限公司（以下简称“英洛华康复器材”）作出罚款15万元，没收依法扣押的不合格电动轮椅车9台，并责令改正的处罚决定。

文章来源：腾讯网

多风险

F/重大经营问题；G/关注函

永兴材料（002756）：永兴材料收关注函：要求说明永兴新能源停产事件对公司生产经营的具体影响，是否信披不及时

永兴材料11月30日收深交所关注函，要求公司说明全资子公司永兴新能源停产事件发生背景、具体原因、最新进展，并量化分析永兴新能源临时停产对公司生产经营的具体影响，预计复产时间，公司为争取复产已采取或拟采取的具体举措；要求公司说明收到配合调查临时停产通知时间，是否存在信息披露不及时的情形；要求核查前期定期报告及临时报告中，是否真实、准确、完整地披露了公司生产经营涉及的环保排污信息，是否存在受到环保部门处罚但未披露或其他应当披露但未披露事项。

文章来源：新浪财经

F/资金问题；F/其他财务负面；G/风险警示

ST东洋（002086）：山东东方海洋科技股份有限公司关于公司股票被实行其他风险警示相关事项的进展公告

山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）因存在被控股股东山东东方海洋集团有限公司（以下简称“控股股东”）非经营性占用资金与违规担保的情形，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》第13.3.1 条规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于2019年2月18日起被实行其他风险警示。

文章来源：新浪财经

F/资金问题；G/证监会处罚；G/信披违规

浩欧博（688656）：证监会对公司和董事长等立案调查

2022年11月28日，浩欧博（688656.SH）发布公告，公司、实际控制人之一兼董事长、总经理JOHN LI、实际控制人之一陈涛于11月28日分别收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司、JOHN LI、陈涛立案调查。经公司自查，立案相关内容主要涉及实际控制人之一陈涛非经营性资金占用事项。

文章来源：新浪财经

F/违约失信；F/业绩下滑；G/关注函

ST泰禾（000732）：连拉七个涨停板，交易所出手了！实控人回归后火速连任董事长

自2022年11月初以来，ST泰禾（000732）股价整体持续上涨，最近更是连续7个交易日涨停，并多次触及股价异常波动情形。对此，深交所在12月1日向其下发关注函，要求公司董事会关注、核实相关事项，确认是否存在应披露而未披露的重大信息，公司基本面是否发生重大变化等。12月1日，ST泰禾在风险提示中披露了其最新的负债数据，截至2022年11月30日，公司已到期未归还借款本金为585.37亿元。公司对外担保中实质性逾期债务对应的担保余额为57.3686亿元。公司正在全力推进债务重组事宜，积极解决债务问题。截至目前，公司及各方尚未形成全面债务重组解决方案。截至2022年第三季度末，ST泰禾总资产2169亿元；所有者权益合计111.72亿元；营业总收入52.64亿元；归属于上市公司股东的净利润-31.24亿元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-34.19亿元。

文章来源：中国基金报

F/财务造假；G/信披违规；G/证监会处罚

ST宏达（002211）：ST宏达涉专网通信案细节曝光，公司及多名责任人将受罚

12月4日晚间，ST宏达（002211）发布关于收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》（以下简称告知书）的公告，透露了此前公司涉及“专网通信”案件的一些细节：隋田力在2019年成为公司实际控制人后，将自循环专网通信业务引入ST宏达，并通过其实际控制的企业，以资金过账和合同单据流转的方式参与自循环贸易，并收取1.5%-2%通道费。最终，ST宏达2019年至2020年年度报告虚增收入、利润；2020年年报未计提商誉减值，虚增利润。

根据告知书，ST宏达存在三项违法行为，包括未按规定披露公司实际控制人、2019年至2020年年度报告虚增收入和利润、2020年年报未计提商誉减值等。

文章来源：同花顺

F/财务造假；F/业绩下滑；G/风险警示；G/证监会处罚

ST凯乐（600260）：隋田力“专网通信”骗局再揭盖！这家上市公司虚增营收512亿，或被强制退市

12月2日晚，*ST凯乐（600260.SH）发布《关于收到行政处罚和市场禁入事先告知书的公告》（下称《告知书》）。《告知书》显示，*ST凯乐与隋田力合作开展专网通信业务，公司仅在2016年存在少量专网通信业务，其他专网通信业务均为虚假。令人咋舌的是，*ST凯乐虚增营收规模之大在A股也属罕见。《告知书》显示，*ST凯乐2016年至2020年定期报告存在虚假记载，累计虚增营业收入512.25亿元，虚增营业成本443.52亿元，虚增利润总额59.36亿元。如根据正式的处罚决定书，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。财报显示，*ST凯乐2021年度亏损84.75亿元，今年前三季度亏损2.91亿元。

文章来源：时代在线

G/股权质押风险；G/股东减持

炼石航空（000697）：披露控股股东减持股份的进展

2022年12月2日，炼石航空（000697）：2022年7月21日，炼石航空科技股份有限公司披露了《关于控股股东部分股份存在平仓风险暨被动减持的预披露公告》，公司控股股东、董事长张政先生办理的股票质押式回购交易触发协议约定的违约处置条款，开源证券股份有限公司拟通过集中竞价交易方式对其质押的部分标的证券依法进行违约处置。张政先生持有的公司股份存在可能因平仓导致被动减持的风险，涉及质押股份不超过578.4230万股

文章来源：资本邦

G/关注函；G/董监高异常

今天国际（300532）：今天国际收关注函，要求说明实控人、董事长邵健伟被监视居住涉及具体事项

今天国际11月28日收深交所关注函，公司被要求说明截至目前公司及邵健伟家属就实际控制人、董事长邵健伟被监视居住涉及具体事项所掌握的信息。

核实说明公司知悉该事项的具体时点，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东及其直系亲属近1个月买卖公司股票的情况，自查是否存在未及时履行信息披露义务及内幕信息泄露、内幕交易的情形，并补充报备内部信息知情人及知情时点。

文章来源：新浪财经

G/证监会处罚；G/管理缺陷

中金公司（601995）：北京证监局对中金公司采取责令改正措施

北京证监局网站11月29日发布关于对中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司（38.480, -0.65, -1.66%）”）采取责令改正措施的决定。

经查，中金公司子公司中金前海（深圳）私募股权基金管理有限公司与中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。

此外，2022年9月16日，中金公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易，金额超过客户账户当日可用资金，中金公司系统未能识别并拦截该笔交易，交易部分成交，该客户账户出现透支。

北京证监局表示，上述情况反映中金公司合规意识薄弱，内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，北京证监局决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。

文章来源：新浪财经

G/信披违规；G/警示函

中迪投资（000609）：因违反信披办法等规定，中迪投资（000609.SZ）被采取出具警示函监管措施

（一）董事会召集程序存在瑕疵。公司在召集董事会会议前,曾有4次未向个别董事发放会议通知,召集程序存在瑕疵。（二）未充分披露受限货币资金情况。公司子公司达州中鑫房地产开发有限公司在2021年12月31日存在受限冻结货币资金90.17万元,但公司未在年度报告中披露。（三）销售合同签订瑕疵及收入确认依据不充分。公司部分销售合同条款设定及履行上存在瑕疵,未严格履行合同约定的通知买受人义务或保存相关通知资料,使得公司2021年确认收入的依据不充分,涉及金额3025.36万元。

根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条的规定,北京证监局对公司采取出具警示函的行政监管措施,要求公司完善内控管理,严格履行信息披露义务,避免再次发生此类违法违规行为。

文章来源：智通财经

G/信披违规；G/证监会处罚

路通视信（300555）：路通视信（300555.SZ）及实控人因涉嫌信息披露违法违规遭中国证监会立案调查

路通视信（300555.SZ）发布公告，公司及实际控制人于2022年11月30日分别收到中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）《立案告知书》，因公司及实际控制人涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司及实际控制人立案调查。

文章来源：新浪财经

G/信披违规；G/其他违法违规

ST围海（002586）：财务会计报告差错更正、业绩预告违规，ST围海及相关责任人遭深交所通报批评

近日，ST围海及董事长兼总经理汪文强、时任董事长冯婷婷、时任总经理吴良勇、时任总经理付显阳、财务总监王可飞、时任财务总监胡寿胜、时任财务总监陈静玉收深交所通报批评处分。公司因财务会计报告差错更正、业绩预告违规，违反了相关法律法规。

文章来源：新浪财经

G/关注函；G/风险警示；G/信披违规

*ST海伦（300201）：*ST海伦收关注函：仍未披露2022年定期财报，公司股票有将被终止上市风险

*ST海伦12月1日收到深交所关注函，前期，深交所多次发函督促公司披露2022年一季报、半年报。公司提交的回复材料显示，部分董事由于被法院裁定禁止履职而无法确认是否应当履职等原因，在审议定期报告的董事会会议上投弃权票。深交所关注到，2022年9月24日公司收到法院的民事裁定书，法院已裁定解除禁止公司董事履职的行为保全措施。公司随后于9月26日、10月26日召开了董事会会议，但过半董事仍然投弃权票，导致2022年一季度报告、半年度报告和三季度报告未获审议通过。11月2日，公司因未能披露半年度报告被叠加实施退市风险警示。截至目前，公司仍未披露前述定期报告，如果公司在被叠加实施退市风险警示之日起两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的半年度报告，公司股票将被终止上市。

文章来源：新浪财经