什么的PPP项目联合体？联合体投标详细解读及杭绍台铁路PPP项目解读

近日中国第一条民营联合体控股的杭绍台铁路PPP项目落地，无论从哪个角度来看，2017年都是PPP（政府和社会资本合作）项目大量落地之年PPP项目联合体中标成主流 社会保障、养老成民企主要领域，今天为大家详细解读联合体投标及杭绍台铁路PPP项目。

联合体投标

联合体投标指的是某承包单位为了承揽不适于自己单独承包的工程项目而与其他单位联合，以一个投标人的身份去投标的行为。《招标投标法》第31条规定，两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。

释义

所谓联合体投标，是指两个以上法人或者其他组织组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标的行为。对于联合体投标可作如下理解：

1、联合体承包的联合各方为法人或者法人之外的其他组织。形式可以是两个以上法人组成的联合体、两个以上非法人组织组成的联合体、或者是法人与其他组织组成的联合体。

2、联合体是一个临时性的组织，不具有法人资格。组成联合体的目的是增强投标竞争能力，减少联合体各方因支付巨额履约保证金而产生的资金负担，分散联合体各方的投标风险，弥补有关各方技术力量的相对不足，提高共同承担的项目完工的可靠性。如果属于共同注册并进行长期的经营活动的“合资公司”等法人形式的联合体，则不属于《招标投标法》所称 的联合体。

3、联合体的组成是“可以组成”，也可以不组成。是否组成联合体由联合体各方自己决定。对此《招标投标法》第三十一条第四款也有相应的规定。这说明联合体的组成属于各方自愿的共同的一致的法律行为。

4、联合体对外“以一个投标人的身份共同投标”。也就是说，联合体虽然不是一个法人组织，但是对外投标应以所有组成联合体各方的共同的名义进行，不能以其中一个主体或者两个主体(多个主体的情况下)的名义进行，即“联合体各方”“共同与招标人签订合同”。这里需要说明的是，联合体内部之间权利、义务、责任的承担等问题则需要依据联合体各方 订立的合同为依据。

5、联合体共同投标的联合体各方应具备一定的条件。比如，根据《招标投标法》的规定，联合体各方均应具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。

6、联合体共同投标一般适用于大型建设项目和结构复杂的建设项目。对此《建筑法》第 二十七条有类似的规定。

资质要求

联合体各方均应当具备本法或者国家规定的资格条件和承担招标项目的相应能力。这是对投标联合体资质条件的要求。（1）联合体各方均应具有承担招标项目必备的条件如相应的人力、物力、资金等等。（2）国家或招标文件对投标人资格条件有特殊要求的，联合体各个成员都应当具备规定的相应资格条件。（3）同一专业的单位组成的联合体，应当按照资质等级较低的单位确定联合体的资质等级。如在三个投标人组成的联合体中，有两个是甲级资质等级，有一个是乙级，则这个联合体只能定为乙级。本条之所以这样规定，是促使资质优等的投标人组成联合体，防止货商或承包商来完成，保证招标质量。

优势

目前市场经济全球化程度越来越高，政府采购规模越来越大，特别是政府采购工程建设项目规模越来越大，对专业技术水平的要求也越来越高，数家企业组成联合体，以联合体的名义参与政府采购招标，成为填补企业资源和技术缺口，提高企业竞争力以及分散、降低企业经营风险，适应当前市场环境的一种良好方式。

联合体中标，按照联合体的内部分工，各自按资质类别等级的许可范围承担工作，能够提高中标人的履约能力。防止中标人因履约能力差而转包采购项目，损害采购人的利益。

组成联合体投标是联合体各方的自愿行为，招标人不得强制投标人组成联合体共同投标。

协议书

联合体投标协议书

甲公司（全称）：

……公司（全称）：

丁公司（全称）：

本协议书各方遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，共同愿意组成联合体，实施、完成合同内容。现就下列有关事宜，订立本协议书。

1. （甲公司名称）为联合体主办人，（……公司名称）、（丁公司名称）为联合体成员；

2. 联合体内部有关事项规定如下：

2.1 联合体由主办人负责与发包人联系；

2.2 合同工程一切工作由联合体主办人负责组织，由联合体各方按内部划分比例具体实施；

2.3 联合体将严格按照招标文件的各项要求，切实执行一切合同文件，共同承担合同约定的一切义务和责任，同时按照内部划分的职责，各自承担自身的责任和风险；

2.4 联合体内部各自按下列分工负责本项目勘察设计工作：

主办人（甲公司名称）承担本工程的 ，联合体成员（……公司名称）、（丁公司名称）各承担本工程的 、……、 ；

2.5 联合体在合同实施过程中的有关费用按各自承担的工作量分摊。

3. 联合体主办人应将本协议书各送交发包人；

4. 本协议书自签署之日起生效，至各方履行完勘察设计合同全部义务后自行失效，并随勘察设计合同的终止而终止；

5. 本协议书正本一式 份，联合体成员各执一份，送交发包人一份；副本一式 份，联合体成员各执三份。

甲公司名称： （章） 丁公司名称： （章）

法定代表人： 法定代表人：

委托代理人： 委托代理人：

联系电话： 联系电话：

年 月 日 年 月 日

现实根据

招标项目的复杂性是组成投标联合体的现实根据。在现代社会经济生活中，某些工程建设项目规模巨大，所涉及的科学技术及其应用的范围非常广泛。成功完成此种项目的建设，往往需要多个各有所长的实力雄厚的法人或其他组织密切合作、优势互补。现代的社会分工愈来愈精细，虽然某些集团公司的经营范围非常广泛，但其往往也只在某一领域具有相对优势，对大型复杂的工程建设项目，这些集团公司一般也无法成功完成。因此，几个在不同领域各具竞争优势的法人或其他组织组成一个投标联合体，既是他们中标大型复杂工程建设项目的必然选择，又是成功完成此类项目的现实需要。

在中国的大型建设项目的招标中，参加投标的很多是投标联合体。如投融资规模达数亿美元的广西来宾B电厂BOT项目，6家投标人中有5家是投标联合体，它们分别是：中华电力联合体，由香港中华电力公司和德国西门子公司组成；东棉联合体，由日本东棉株氏会社、新加坡能源国际公司和泰国企业联盟能源公司联合组成；英国电力联合体，由英国电力公司和日本三井物产商社组成；法国电力联合体，由法国电力公司和GEC阿尔斯道公司联合组成；新世界联合体，由香港新世界集团、ABB公司和美国电力公司组成。再如，我国黄河小浪底水利枢纽主体土建工程项目，中Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、标的都是投标联合体。其中，Ⅰ中标大坝标的是黄河承包商YRC，由意大利的Impregilos．P．A、德国的Hochtief A．G和中国水电14局组成；中Ⅱ标泄洪工程标的中德意联营体CGIC，由德国的I-Blin、Strabag、Wagss& Freytag A．G、意大利的Del Favero S．P．A、Salini S．P．A和中国水电7局与11局组成；中Ⅲ标引水发电系统标的是小浪底联营体XJX，由法国的Dumez、德国的Holzmann和中国水电6局组成。

广西来宾B电厂

在通常情况下，组成投标联合体多方的数量是与大型项目的复杂程度、所涉科技应用的广度成正相关关系的。

法律依据

现实的需要促使了法律的相关规定的产生。我国组成投标联合体共同投标的法律依据是《中华人民共和国招标投标法》第31条：

两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。

联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。

联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。

招标人不得强制投标人组成联合体共同投标，不得限制投标人之间的竞争。

此条是中国对投标联合体共同投标活动的唯一的直接法律依据。它对投标联合体各方的资质条件、联合体共同投标协议、对中标项目承担的责任、不得强制共同投标等做了非常原则和概括的规定，但是理论和实践中遇到的关于联合体的法律性质、牵头单位的选择与权利义务、联合体内部对中标项目如何有效地管理和运作、联合体各方的权利和义务、联合体各方对内对外的违约或侵权责任及其分担等等问题，我国法律并未规定，作者将对这几个问题的思考阐述如下。

性质

为大型复杂工程建设项目的招标投标而成立的投标联合体，在存续上具有鲜明的特征。首先，其成立具有明确的目的性。在了解到有关大型工程建设项目的招标公告后，有兴趣的法人或其他组织根据自身的优势、实力与其他有专长优势的法人或组织之间进行信息交流，依据优势互补的原则，针对具体的招标项目，经过谈判，明确各自的权利义务，成立投标联合体。其目的非常明确，即通过强强联合、优势互补，争取对该项目的投标成功。

其次，投标联合体的存续时间与招标项目的完成具有相关性。一般情况下，投标联合体因针对特定的招标项目而成立，在开标评标定标之后，如果联合体未中标，则联合体即解散；如果联合体中标，则联合体依照联合体协议确定各方在招标项目中承担相应的工作和责任，在完成招标项目并经有关方面验收后，联合体解散。再次，投标联合体的存续以联合体内各方对招标项目某方面具有专业优势为内在根据。对于大型复杂的招标项目，没有各具专业优势的各方组成的投标联合体是没有竞争力的，也是很难中标的。优势互补、强强联合是投标联合体的最主要特征。最后，投标联合体的成立具有自主性。也就是说，组成投标联合体的各方是自愿的，其加入或退出联合体，不受任何其他单位或个人的强迫。这是市场经济条件下市场主体自主经营权在合法范围内不受侵犯的必然内容之一。中国《招标投标法》第31条第4款对此有相应的规定：“招标人不得强制投标人组成联合体共同投标……”。

关于投标联合体的法律性质，中国《招标投标法》未做出明确的规定，对投标联合体的定性，对于认识投标联合体的法律地位、其整体及其各组成方的权利和义务、违约责任的承担与分配等等都是极其重要的。在现实经济生活中，投标联合体常常采用合伙型投标联合体的组织形式，即投标联合体各方经协商达成协议，约定各自出资比例及所占股份，但并不登记为独立法人，在投标联合体内部据此协议事有相应的权利和义务。在违约责任方面，对外（主要是对招标方）承担连带责任，对内则依据协议约定的比例或各方的过错分担。

对以上合伙型投标联合体比较分析，可以看出合伙型投标联合体具有以下特征：首先是合伙性。这决定了投标联合体各方对招标方就招标项目而言必须对外承担连带责任，这有利于投标联合体各方增强责任感，既要依据招标投标协议和投标联合体内部协议完成自己的工作职责，又要互相监督协调，保证整体工程项目的合格。对于招标方而言。这也是最理想的选择，一旦招标的工程项目出现应由投标联合体承担责任的问题，他可以选择投标联合体中的任何一方或多方要求其承担部分或全部责任。其次是管理上的有效性。这主要通过投标联合体各方之间缔结投标联合体共同投标协议来实现。根据招标的工程项目的特点、要求、工程量大小等，一般在投标联合体共同投标协议中约定针对此工程项目而成立专门的组织协调管理机构，以确保投标联合体各方之间明确职责、互通信息、协调一致，为工程项目的局部合格、整体优化提供管理上的保障。最后是充分享有投标联合体的经济管理自主权，投标联合体成员的退伙、解散除受投标联合体共同投标协议和招标方的约束外，不须受行政主管部门的制约，既极大地便利了市场经济主体，又提高了经济的效益。

由此看来，合伙型投标联合体应成为中国《招标投标法》明确予以规定的投标联合体类型。

权利义务

成为投标联合体牵头单位（也称负责单位）的可能是：一、相对于投标联合体其他各成员方面而言在财务实力、技术装备力量等方面具有明显优势的法人或其他组织，一般情况下，此牵头单位承担招标工程项目的主体部分或关键部分；二、在投标联合体各成员方人力、物力和财力相差不多的情况下，牵头单位可能是承担招标工程项目较大部分的法人或其他组织；三、牵头单位为发起或召集单位。

不管成为牵头单位的是何种法人或其他组织，明确其权利和义务才是其之所以为牵头单位的关键。但是，牵头单位的具体的权利和义务内容因为招标工程项目以及投标联合体各方的千差万别而不可能由法律统一规定，其内容的确定依赖于投标联合体各方之间在意思自治、平等互利的基础上针对具体的招标工程项目而进行的协商和谈判。但在通常情况下，牵头单位可能享有以下几种权利：一、主要的组织与管理权。此种权利的行使可能通过几种方式，如牵头单位就招标的工程项目对其他各成员方直接行使组织与管理权，或者通过依据投标联合体共同投标协议的规定而成立的专门的组织管理机构（如项目领导小组）而行使。二、沟通与协调权。这既包括与招标方的沟通与协调，也包括与投标联合体内部各成员方的沟通与协调。三、收益权。这是指牵头单位因其承担的组织、管理、沟通、协调等工作而较其他各成员方有更多的支出和成本而应得到的相应的收益，比如完成招标的工程项目后所得的利润的一定比例。与其所享有的权利相对应，牵头单位也应承担相应的义务：一、承担投标联合体内部的组织管理工作和沟通协调工作的义务。这既是牵头单位的一项权利，同时也是其不要推卸的义务。二、负担管理工作中的开支的主要部分或全部。三、就招标的工程项目对招标方承担主要责任。

做为投标联合体的牵头单位，通常也和其他成员方一样，承担招标工程项目的分工。在此意义上，包括牵头单位在内的投标联合体的各成员方既分工明确，又密切合作。在联合体内部，各成员方一般有以下的权利和义务。各成员方应享有的权利包括：项目监督权、知情权、有关招标项目的信息共享权、收益权、项目分工中的协调权、损失追偿权、参与项目管理权等等。各成员方应承担的义务有：按期合格地完成所承担的项目任务并交付相应成果的义务、及时向牵头单位及其他各方通报所承担的项目任务的进展和实施情况并送达必要的文书的义务、支持和配合投标联合体各方顺利完成所承担的项目任务的义务、服从牵头单位或组织管理机构统一协调和合理调配的义务、排他性义务（即投标联合体各方就招标工程项目不得与投标联合体以外的其他任何第三方订立同类共同投标协议和建立同类合作关系的义务）、保密义务（即各成员方在对招标工程项目的投标、建设、维护等各阶段，对其所了解到的相关的技术秘密、合作内容及其他信息负有保密义务。一般情况下，此保密义务并不因投标联合体的解散而终止。）

根据《招标投标法》第3l条及《工程建设项目施工招标投标办法》的有关规定：

(1)联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人；

(2)联合体各方签订共同投标协议后，不得再以自己名义单独投标，也不得组成新的联合体或参加其他联合体在同一项目投标；

(3)联合体参加资格预审并获通过的，其组成的任何变化都必须在提交投标文件截止之日前征得招标人的同意；

(4)联合体各方必须指定牵头人，授权其代表所有联合体成员负责投标和合同实施阶段的主办、协调工作；

(5)联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。

联合体的构成

应注意以下几个问题：

1)联合体对外以一个投标人的身份共同投标，联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。

2）组成联合体投标是联合体各方的自愿行为。

3）联合体各方签订共同投标协议后，不得再以自己的名义单独投标，也不得组成新的联合体或参加其他联合体在同一项目中投标。[1]

联合体的变更

由于联合体属于临时性的松散组合，在投标过程中可能发生联合体成员变更的情形。通常情况下，联合体成员的变更必须在投标截止时间之前得到招标人的同意，如联合体成员的变更发生在通过资格预审之后，其变更后联合体的资质需要进行重新审查。

（1）工程施工招标项目

（2）工程货物招标项目

（3）工程勘察设计招标项目

（4）其他类型招标项目[2]

国内首个民营联合体控股的杭绍台铁路PPP项目：

杭绍台铁路台州段

项目简介：

2017年9月11日，中国首条民营控股的高铁项目正式落地。复星牵头民营联合体签约杭绍台铁路PPP项目投资合同。根据签约，本项目可研批复总投资448.9亿元，预计总投资约为409亿元，其中，复星牵头的浙商民营联合体占股51%，开启民资控股中国高铁先河。该项目力争年底全线开工。

控股比例：

复星联合体控股51%，铁总占比15%

杭绍台高铁是国内首条民营控股的高铁项目，第一条采用PPP模式建造运营的高铁项目。

杭绍台高铁从杭州东站出发，共设9个站点，全长269公里。杭绍台高铁项目可研批复总投资448.9亿元，预计总投资约为409亿元，项目资本金约占总投资的30%。

其中，复星牵头的浙商民营联合体占股51%，中国铁路总公司占比15%、浙江省政府占比13.6%、绍兴和台州市政府合计占比20.4%。资本金以外的资金缺口由项目公司通过融资解决。这是社会资本首次在铁路投资领域实现绝对控股。

运营模式：

项目采用BOOT（建设-拥有-运营-移交）模式运作，由政府方授权项目公司负责该项目的投资、建设、运营、维护、移交等工作，并获取合理回报，运营期满后项目公司将全部项目资产无偿移交给政府方。该项目合作期限共34年，其中建设期4年、运营期30年。

杭绍台高铁项目由上海星景股权投资管理有限公司（简称“星景资本”）负责具体实施。作为复星集团唯一的PPP投资平台，星景资本致力于高铁、城际铁路以及城市轨道交通相关领域的发展。

政府与民资风险分担利益共享

关于项目合作回报机制，政府与社会资本双方按照风险分担、利益共享的原则，社会投资人的回报机制为“运营收入+可行性缺口补贴”。在实施方案确定的合作边界条件下，可行性缺口补贴金额通过与社会投资人磋商，竞争性确定。同时，约定列车开行对数、超额收入分配等回报调整机制。

据复星相关负责人介绍，杭绍台高铁项目结合我国铁路行业现行机制，采用PPP的合作模式，坚持风险分担、利益共享的原则，构建了静态可行性缺口补贴和动态调整相结合的、政府和社会资本都能接受的投资回报机制。这一机制有利于项目在未来市场博弈中消化不确定性。

另外，该项目还对铁路建设与运输管理模式进行了改进，激励项目公司发挥市场主体地位，由其自主定价、自主建设、自主运营、自负盈亏。在近期不具备自我运输管理条件下，暂委托铁路总公司运输管理。

项目背景

上半年亏损近30亿，铁总混改提速

近年来，我国铁路每年的投资都在8000亿元之上。据国家铁路局《铁路“十三五”发展规划征求意见稿》，“十三五”期间，铁路固定资产投资规模将达3.5万亿至3.8万亿元。

面对巨额的投资，业绩并不理想的铁总靠自有资金远远满足不了需要。根据2017年中报，今年上半年，铁总净亏损29.68亿元，延续亏损状态。在此情况下，发债融资一度是铁总的首要选择，但发债又使铁总承担着高额的利息支出。以2015年为例，铁总利息支出就高达779亿元，远远超过同期的税后利润。

在此背景下，引入社会资本参与铁路建设，乃至实施混合所有制改革成为共识。

此项目的三个非常重要的作用和意义

第一：它是国家相关政策的落实项目。2005年和2010年，国务院发布了鼓励民间资本拓宽投资领域的政策文件，该项目是文件精神的落实和体现。

第二：它是国务院相关部委促进PPP落地的一个重要体现，财政部、发改委有一系列的文件精神，鼓励使民间资本进入到包括铁路在内的重大投资建设运营当中去，铁路项目也是国务院相关部委的政策文件鼓励和支持PPP项目落地的一个重要示范项目。杭绍台项目采用PPP的方案，采用PPP的评估方式，采取PPP的运作模式，是真正意义上让社会资本进入到重大基础设施领域的一个示范项目。

第三：它对于真正促进铁路的市场化，有非常重大的意义。铁路目前还处在一个相对垄断的状态，杭绍台项目真正地吸引到了社会资本，这个P是一个“Private”的主体，这对铁路改革，对铁路从民间资本当中如何更好地运用铁路项目、如何更好地进行土地和商业开发，对铁路产业发展来讲都具有非常重要的提示和示范作用。

　 作为国家首批引入社会资本的8个铁路示范项目之一，杭绍台高铁的建设，有利于改善浙江省会杭州至温、台地区交通条件，提高路网质量、完善路网布局、增强运输灵活机动性，实现浙江省会杭州与台州市高铁1小时交通圈，促进长三角城市群联动发展，实现温台城市群融入长江经济带，响应“一带一路”倡议，助力浙江沿着“八八战略”的指引坚定不移地走向未来。

完结

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实战型高级研讨班2017年第31期

教学安排表

各位同学，您好！政府与社会资本合作(PPP)模式实战型高级研讨班第30期定于2017年12月14日-17日在北京·清华园开课。请您合理安排时间,提前联络教务老师，按时上课。

课程安排

⊙ 专家介绍 ⊙

王守清

清华大学建设管理系教授/副院长,清华大学PPP研究中心首席专家、国家发改委PPP专家暨专家委员会委员、财政部PPP专家、亚开行PPP专家库成员暨，二十多年来一直专注于基础设施/公用事业/城镇化等项目融资/特许经营/政企合作(PPP)等的教研与推广，至今共发表300多篇论著，被誉为“中国PPP教父”。

杨荣南

国家发改委PPP专家，高级工程师，现任世界500强骨干企业副总经济师兼投资部长、多个PPP项目SPV董监事，国内知名PPP实战专家，多地PPP中心评审专家，专长于创新设计桥梁、高速公路、市政道路、地下管廊、海绵城市等基础设施投资项目投融资模式，创新策划运作了多个国务院、交通部等部委示范PPP项目，项目出表率100%，设计策划的基础设施联合体表外融资模式、原则性谈判技巧被业界普遍认可和推广。

田威

教授级高级工程师，中国土木工程学会常务理事、中国对外承包工程商会建筑业分会理事、英国土木工程测量师学会资深会员、中国国际经济合作学会学术委员会委员、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、北京建设委员会建设工程评标专家、建设部建筑施工企业一级项目经理资质。对国际项目通用的 FIDIC 合同条件有较深的研究，参与过多个索赔、争端和仲裁的前线工作，取得了良好效果。

尹老师

财政部、国家发改委定向邀请PPP专家、亚洲开发银行注册咨询师、中国政法大学PPP研究中心专家、中国智慧城市投资联合体PPP中心专家、中国银行间市场本币交易员、银行总行级精品课程培训师。

茹博军

教授级高级工程师，国阳工程咨询公司总经理，北京铭鼎人教育咨询公司首席咨询师，注册咨询工程师、注册投资项目管理师、注册造价工程师（土建和安装）、注册监理工程师。从事工程咨询30年，参与和主持过医院，学校，养老，体育，旅游，产业园区，公检法，电力，新能源，煤层气，地铁与铁路，物流，农业，林业，生态环境治理，各类市政基础设施等行业的咨询服务，涉及PPP咨询，各类规划咨询，项目策划，可行性研究报告，招商报告，项目后评估报告，社会稳定性风险评价报告，招投标代理，建筑工程设计，工程造价咨询等领域。

李全

中国财政科学研究院研究员；长城保险首席经济学家，长城财富资管投委会副主席（主持）；中国财政学会绩效管理委员会执行秘书长、投融资委员会副秘书长，微金融五十人论坛执委，互联网金融三十人成员，中关村互联网金融研究院副院长。

赵亚春

清华大学法学院法律硕士联合导师、清华大学经管学院 EMBA、北京大学法学学士、北京律师协会土地/房地产法律委员会委员。常年接受委托办理企业设立、并购重组、资本运作、投资融资等非诉业务；为房地产开发企业、建筑施工企业、银行、金融资产管理公司等提供优质高效的法律服务.

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