5月10日,北京证监局发布公告,决定对中国国际金融股份有限公司(下称:中金公司)采取责令改正行政监管措施。
公告称,中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》。北京证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施。
5月10日,北京证监局发布公告,决定对中国国际金融股份有限公司(下称:中金公司)采取责令改正行政监管措施。
公告称,中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》。北京证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施。