（原标题：阿波罗全球管理子公司涉嫌不当行为 SEC对其罚款5300万美元）
联邦监管机构在周二(8月23日)打击了一个巨大的私人股本公司阿波罗全球管理公司，宣布会对其子公司违一系列反法律的债券采取执法行动。
美国证监会(SEC)对阿波罗公司处以约5300万美元的罚款，并且公司表示同意和解。阿波罗公司是华尔街最杰出的私人股本公司之一。该处置解决了阿波罗误导投资者以及未能监督高管涉嫌不当行为的指控。
这起案例是美国证监会镇压私人股本罪行的延续。在过去的几年里，该机构已对数十家私人股本公司采取行动，包括黑石集团(Blackstone Group)等等。
SEC的审查来自于私人股本公司对投资者往往是不透明的担心，尽管这些投资者获得可观的回报。SEC表示，在某些情况下，由于利益冲突，公司会隐藏重要细节。
SEC执行主管Andrew J. Ceresney在周二表示，“我们最近对私人股本公司的执法行动都有一个共同的主题，那就是他们未能妥善披露费用以及与基金投资者的利益冲突。”
阿波罗公司在声明中表示，公司寻求适当的行动，并且在任何时候都寻找所管理资金的最佳利益。阿波罗既未承认也未否认上述指控。此外，阿波罗还补充表示，早在SEC开始调查之前，公司就增强了关于这些问题的信息披露和合规性。
Ceresney指出，特别是阿波罗未能充分告知投资者所谓监测费用。阿波罗收取监控费用，并认为公司有权对那些咨询的公司收取费用。
这些费用可能是从公司提取至关重要的资源，但是也在理论上有利于私人股本公司的投资者。例如，监管费用可能帮助抵消私人股本公司对投资者大约2%的费用收取。
然而SEC发现，当阿波罗公司在出售或者上市时，公司“增加”监测费用。
SEC表示，加速一次性支付费用有效地减少了用于分发给投资者的数额。然而，更糟糕的是，阿波罗未能充分披露在顾客投资公司前的实际增加监测费用。
SEC会还发现，阿波罗子公司未能准确地披露有关贷款的细节。根据贷款协议，阿波罗子公司应该支付资金的利息。然而，该利息最终分配给了阿波罗子公司本身。
阿波罗在其声明中解释称，贷款是公司其他投资的利润份额，设计贷款的目的仅仅是为了税收。实际上，阿波罗是有权得到利息的。
SEC表示，虽然行政违法行为不能总是归咎于雇主，但阿波罗公司在这种情况下知道自己的不当行为，并且未能采取行动。相反，该公司只是发表了一份口头谴责，并且促使行政人员偿还费用。
最后SEC表示调查仍会继续，而公司则回应称将全面配合该机构的审查工作。
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本文来源：FX168财经网
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